前海开源一带一齐主题精选生动配置    混杂型证券投资基金       招募诠释书     （20250115 更新）   基金管理东说念主：前海开源基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司                           关键提醒      本基金经 2015 年 3 月 25 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可2015426 号文 注册召募，基金合同已于 2015 年 4 月 29 日端庄见效。      基金管理东说念主保证本招募诠释书的内容真确、准确、圆善。本招募诠释书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集前 景等作出本色性判断或者保证。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分研讨自身的风险承受材干，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：市集风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和期间风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。      基金的过往功绩并不预示其改日阐发，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金阐发的保证。      基金管理东说念主依照恪尽责守、丰足信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应认真阅读本基金的招募诠释书和基金合 同、基金产物而已概要等信息表示文献。      本招募诠释书仍是本基金托管东说念主复核（不属于基金托管东说念主法定复核职业范围且其不掌 执研究信息的内容除外），相关财务数据和净值阐发截止日 2024 年 09 月 30 日（未经审 计）。                                                          招募诠释书（更新）                                 目       录                                  招募诠释书（更新）                   一、弁言   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》 （以下简称《信息表示办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》 (以下简称“《流动性风险管理规矩》”)等相关法律法则的规矩，以及《前海开源一带一 路主题精选生动配置混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募诠释书发扬了前海开源一带一齐主题精选生动配置混杂型证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）的投资方针、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的 必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何乌有纪录、误导性论说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、圆善性承担法律职业。本基金是根据本招募诠释书所载明的而已苦求 召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息， 或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。   本招募诠释书对于基金产物而已概要的编制、表示及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。                                            招募诠释书（更新）                        二、释 义    在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 精选生动配置混杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 诠释书》过火更新 金基金份额发售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、讲演等 会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大 会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改 〈中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其相似作念出的校正 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其相似作念出的校正 《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其相似作念出的校正 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其相似作念出的校正 日起实践的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其相似作念 出的校正                                  招募诠释书（更新） 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 研究法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》（包括其相似校正）及研究法律法则规矩，运用来自境外的东说念主民币资金进行境 内证券投资的境外法东说念主 构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主鉴定了基金销售服务代理公约，代 为办理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红 利、建立并扶持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 司或接受前海开源基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                                       招募诠释书（更新） 基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共 同效劳 金份额的步履 额兑换为现款的步履 条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购苦求的一种投资方式 调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余 额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程                                     招募诠释书（更新） 分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分别公布基金份额净值 基金财产上钩提，属于基金的营运用度 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股票、 资产救助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 金基金产物而已概要》过火更新（基金合同对于基金产物而已概要的编制、表示及更新等 内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）                                          招募诠释书（更新）                        三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况 书有限公司） 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限 合伙)出资 25%。    （二）主要东说念主员情况    秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行相信计算公司期间员，中国东方相信湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产管理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产管理有限职业公司总司理，华安汇富成本投资管理有限公司董事长。现任前 海开源基金管理有限公司董事、总司理、代任董事长。    蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南边证券股份有限公司广州分 公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副司理，南边基金管理股份有限公 司广州代表处首席代表、南边区域总部高档司理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心 （广州）副总司理、广州分公司总司理，曾任前海开源基金管理有限公司总司理、前海开 源资产管理有限公司董事长。现任东原仁知城市运营服务集团股份有限公司安逸董事，前 海开源基金管理有限公司副董事长、董事。    王兆华先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国东说念主民银行西老实行职员，中国 工商银行股份有限公司西安经济期间设备区支行副行长、分行信贷处处长，中原证券股份                                                  招募诠释书（更新） 有限公司西扎营业部总司理、中原证券股份有限公司济南管理总部党委文书兼总司理、华 夏证券股份有限公司总裁助理兼重庆分公司党委文书、总司理，中原证券股份有限公司总 裁助理，开源证券股份有限公司董事长兼总司理，前海开源资产管理有限公司董事长，前 海开源基金管理有限公司董事长。现任前海开源基金管理有限公司董事。    范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国成立银行股份有限公司武汉分 行、华安财产保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和 世纪资产管理有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资顾问人有限公司执行董事，正方天 恒资产管理有限公司执行董事、总司理及前海开源基金管理有限公司董事。    SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，好意思国纽约州立大学石溪 校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：好意思国。曾任国度商酌经济委员会经济 研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董 事、执行董事以及中国金融期货交易所国际事务高档顾问人等职。现任施罗德交银搭理有限 公司安逸董事，恒泰期货股份有限公司安逸董事，民生期货股份有限公司安逸董事，澳帝 桦（上海）商贸有限公司中国区外部顾问人，以及前海开源基金管理有限公司董事。    龚方雄先生，董事，北京大学物理学学士、运筹学及经济学硕士，费城坦普尔大学物 理学硕士，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。历任好意思国联邦 储备银行经济学家，好意思国银行首席策略师、全球货币及利率市集策略部联席主管，摩根大 通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国概括公司（企业）投融 资主席，摩根大通中国投资银行主席。现任方雄成本国际有限公司董事，香港恒峰资产管 理有限公司董事，第一前海国际成本有限公司董事及前海开源基金管理有限公司董事。    孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。曾任国泰君安证券股份有限公司研究 员，新时期证券股份有限公司研究所长处，开源证券股份有限公司总司理助理兼研究所所 长。现任开源证券股份有限公司副总司理，前海开源基金管理有限公司董事。    Qing Li（李庆）先生，安逸董事，国籍：好意思国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北 京大学数学学士，曾入选中国数学奥林匹克国度集训队。特准金融分析师（CFA）。历任好意思 国 Lehman Brothers 股票自营交易部研究员，好意思国 Fortress Investment Group 基金经 理，好意思国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金司理，好意思国 SAC Capital Advisors 投资组合基 金司理。现任好意思国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席执行官、平素合伙东说念主， 前海开源基金管理有限公司安逸董事。    樊臻宏先生，安逸董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院生意管理博士学位。历 任 ARGONAUT 成本管理公司（对冲基金）分析员，好意思林证券全球科技策略师，中国东说念主寿资 产管理公司国际业务部副总司理及技俩部副总司理，春湖投资管理（北京）有限公司总经 理，天津汇通太和投资管理有限公司总司理。现任瑞能半导体科技股份有限公司董事，北                                            招募诠释书（更新） 京建广资产管理有限公司董事，叮当健康科技集团有限公司（9886.HK）安逸非执行董事， 前海开源基金管理有限公司安逸董事。      Terence Culver 先生，安逸董事，硕士学历。国籍：好意思国。历任哈佛大学国际发展研 究所技俩司理，连合国 GeSCI 组织全球新兴市集政府顾问人及设备各人，哥伦比亚大学国际 和群众事务学院副院长等职务。现任好意思国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、平素合伙 东说念主，前海开源基金管理有限公司安逸董事。      Samuel T. Lundquist 先生，安逸董事，本科学历。国籍：好意思国。1996 年起在好意思国宾 夕法尼亚大学沃顿商学院职业于今。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前 海开源基金管理有限公司安逸董事。      骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长，南边证券股份有限公司副总裁，南边基金管理股份有限公司董事长、监事会主席。现 任前海开源基金管理有限公司监事会主席。      陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息计算（深 圳）有限公司研发工程师、技俩研发组组长，南边基金管理股份有限公司风险管理部。 部总监、基金司理。      傅智先生，监事，本科学历，注册司帐师。国籍：中国。历任深圳天健信德司帐师事 务所审计员，南边基金管理股份有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监。现任 前海开源基金管理有限公司基金核算部总监、基金事务部负责东说念主（兼）。      曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。 监。      刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金 管理有限公司渠说念总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海 开源基金管理有限公司第三方渠说念部总监、上海管理总部总司理。      崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员。2017 年 8 月加盟前海开源基金 管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司投资部负责东说念主、首席 ESG 官、基金司理。      李刚先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运管理总 部业务管理部主管、公司交易所产物革命小组秘书，西部证券股份有限公司信用业务部高 级司理、零卖业务总部副总司理，长江证券股份有限公司西扎营业部副总司理兼投顾总 监、深圳深南路营业部总司理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有 限公司私东说念主资产部总司理。                                   招募诠释书（更新）   孙达先生，监事，管理学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木匠程师， 北京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部司理。现任北京长和世纪资产管理有限公司投资 部总司理。   秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行相信计算公司期间员，中国东方相信湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产管理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产管理有限职业公司总司理，华安汇富成本投资管理有限公司董事长。现任前 海开源基金管理有限公司董事、总司理、代任董事长。   孙辰健先生，看管长。西安交通大学经济学博士，高档经济师。国籍：中国。历任深 圳证券交易所交易运行部副司理、西北服务中心主任、信息管理部总监，深圳证券通讯有 限公司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限职业公司北京数据 期间分公司副总司理，中证信息期间服务有限职业公司副总司理，华鑫证券有限职业公司 副总司理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事，华鑫证券投资有限公 司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金管理有限公司，现任 前海开源基金管理有限公司看管长。   王厚琼先生，副总司理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历 任武汉市无线电厂有限公司期间员，南边证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南 方证券股份有限公司资产管理部，南边基金管理股份有限公司交易管理部副总监。2014 年 益投资决策委员会主席。   何璁先生，副总司理、首席信息官。硕士研究生，国籍:中国。历任国信证券股份有 限公司信息期间部司理，汉唐证券有限职业公司红岭中路营业部副总司理、深圳、东莞银 证通负责东说念主，华泰连合证券有限职业公司部门总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。 首席信息官。   曲扬先生，副总司理、权益投资决策委员会主席。清华大学贪图机科学与期间系博 士。曾任职南边基金管理股份有限公司，历任研究员、基金司理助理、基金司理。2014 年 资决策委员会主席。   邱杰先生，副总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南边基金管理股份有限公司、建信基金管理有限责                                                 招募诠释书（更新） 任公司。2014 年 2 月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副 总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。    本基金历任基金司理为：薛小波先生，管理时分为 2015 年 4 月 29 日至 2017 年 11 月 理时分为 2018 年 2 月 9 日至 2019 年 7 月 19 日；吴国清先生，管理时分为 2019 年 7 月 19 日于今。    吴国清先生，清华大学博士。历任南边基金管理股份有限公司研究员、基金司理助 理、投资司理；2015 年 8 月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公司执行投资总监、基 金司理。2015 年 9 月 25 日至 2020 年 7 月 23 日，任前海开源大海洋策略经济生动配置混 合型证券投资基金基金司理；2016 年 8 月 16 日于今，任前海开源鼎瑞债券型证券投资基 金基金司理；2016 年 10 月 17 日于今，任前海开源沪港深中枢资源生动配置混杂型证券投 资基金基金司理；2017 年 3 月 1 日至 2022 年 11 月 16 日，任前海开源沪港深强国产业灵 活配置混杂型证券投资基金基金司理；2017 年 5 月 12 日至 2021 年 9 月 28 日，任前海开 源沪港深乐享活命生动配置混杂型证券投资基金基金司理。2018 年 2 月 9 日至 2024 年 1 月 25 日，任前海开源瑞和债券型证券投资基金基金司理；2018 年 8 月 17 日至 2020 年 7 月 20 日，任前海开源上风蓝筹股票型证券投资基金基金司理；2019 年 7 月 19 日于今，任 前海开源一带一齐主题精选生动配置混杂型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 11 日至 今，任前海开源沪港深中枢驱动生动配置混杂型证券投资基金基金司理；2020 年 7 月 20 日至 2022 年 9 月 15 日，任前海开源沪港深隆鑫生动配置混杂型证券投资基金；2020 年 7 月 20 日于今，任前海开源沪港深农业主题精选生动配置混杂型证券投资基金（LOF）基金 司理；2021 年 6 月 1 日于今，任前海开源金银珠宝主题精选生动配置混杂型证券投资基金 基金司理；2024 年 12 月 31 日于今，任前海开源嘉鑫生动配置混杂型证券投资基金基金经 理。吴国清先生具备基金从业阅历。    权益投资决策委员会    权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立 强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益 投资决策委员会秘书。    固定收益投资决策委员会    固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴 彦、林悦、易千。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决 策委员会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会执行主席，李炳智为固定收益投资决策 委员会秘书。                                      招募诠释书（更新）      FOF 投资决策委员会      FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投 资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘 书。      （三）基金管理东说念主的职责 召募、申购、赎回和登记事宜； 为；      （四）基金管理东说念主的承诺 法》、《信息表示办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全里面约束轨制，选定灵验措 施，提神违法戾为的发生。      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不刚正地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 研究的交易步履；      （7）粗放职业，不按照规矩履行职责；      （8）法律法则以及中国证监会不容的其他步履。                                   招募诠释书（更新） 律法则及行业范例，丰足信用、用功尽责，不从事以下步履：      （1）越权或违纪运筹帷幄；      （2）违反法律法则、基金合同或托管公约；      （3）特意损伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；      （5）断绝、烦扰、报复或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗放职业、糜掷权益；      （7）浮现在职职期间明察的相关证券、基金的生意秘籍、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资商酌等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事研究的交易步履；      （8）违反证券交易所业务司法，利用对敲、倒仓等造孽技巧驾驭市集价钱，烦嚣市 场治安；      （9）贬损同行，以提高我方；      （10）在公开信息表示和告白中特意含有乌有、误导、诓骗因素；      （11）以不刚直技巧谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （13）其他法律、行政法则不容的步履。      （1）依摄影关法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不浮现在职职期间明察的相关证券、基金的生意秘籍，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资商酌等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事研究的交易活 动；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他步履。      （五）基金管理东说念主的里面约束轨制      为保证公司范例化运作，灵验地注意和化解运筹帷幄风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，爱戴公司及公司股东的正当权益，本基金管理东说念主建立了科 学、严实、高效的里面约束体系。      （1）保证公司运筹帷幄运作严格效劳国度相关法律法则和行业监管司法，自愿形成遵法 运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念。      （2）建立灵验的风险约束系统，确保基金资产的范例运作和其它各项业务的健康运 行。                               招募诠释书（更新）   （3）注意和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄管理效益，确保运筹帷幄业务的得当运行和受托资 产的安全圆善，已毕公司的赓续、踏实、健康发展。   （4）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、圆善、实时表示或回报。   （1）全面性原则。里面约束涵盖公司的各个部门或机构、各项业务和各级东说念主员，并 包括决策、执行、反馈和监督等各个要领。   （2）安逸性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的设立保持相对安逸，公司基金资 产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离。   （3）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，爱戴内约束 度的灵验执行。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄管理方法裁减运作成本，提高经济效 益，合理地约束成本以达到最好的里面约束效果。   （1）里面约束轨制体系   公司制定了合理、完备、灵验并易于执行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面约束大纲，它是公司制定 各项规章轨制的摘要和总览；第二个层面是公司基本管理轨制，包括风险约束轨制、投资 管理轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、信息期间管理轨制、公司财务 轨制、而已档案管理轨制、绩效管理轨制、伏击情况处理轨制、合规管理轨制、轨制管理 轨制、反洗钱里面约束轨制、公司机构设立及部门基本职能轨制和销售管理轨制等；第三 个层面是部门管理轨制，是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、 岗亭职业等的具体诠释；第四个层面是业务管理办法、业务操作指引或笃定，是各项具体 业务和管理职业的运行办法，是对业务各个细节、经过进行的形容和管制，以及对各项业 务职责永别、操作笃定或经过的具体规矩。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应 的表率，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违反。公司深爱对轨制的赓续检会， 结合业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险约束的要求，不停检视和增强公司 轨制的完备性、灵验性。   （2）里面约束组织架构   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的职业。                               招募诠释书（更新）   手脚董事会下的专科委员会之一，监察及风险约束委员会负责审核、通过公司里面风 险约束轨制；负责查验公司里面风险约束轨制的执行情况，对公司出现的风险问题和存在 的风险隐患进行研究并忽视方理成见。   公司诞生看管长，经董事会聘任，对董事会负责，安逸欺骗看管权利，向监察及风险 约束委员会提交风险管理回报和风险管理建议。根据公司监察稽核职业的需要和董事会授 权，看管长不错列席公司研究会议，调阅公司研究档案，就里面约束轨制的执行情况安逸 地履行查验、评价、回报、建议等职能。看管长依期和不依期向董事会回报公司里面约束 执行情况，董事会对看管长的回报进行审议。   监察稽核部负责对公司的基金运作、里面管理、系统实施和正当合规情况进行里面监 督，形成成见上报总司理及看管长；对公司各部门里面合规和内控轨制、经过的建立和落 实情况进行查验，对公司的里面合规和内控轨制、经过的合感性、灵验性进行分析，忽视 改进成见。   风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，并为每一个部门的风险 管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市集风险、 流动性风险等日常风险管理职业，组织实施公司投资风险管理职业，确保公司各样投资风 险得到精深监督与约束。   风险和合规管理是每一个业务部门最首要的职业。部门负责东说念主对本部门的风险和合规 负第一职业，负责履行公司的风险和合规管理表率，负责将本部门的风险和合规管理纳入 系统设备和经过联想中，灵验识别、监控和裁减风险。   （1）授权约束   公司的授权约束链接于公司运筹帷幄步履的永远。股东会、董事会、监事会和管理层充分 了解和履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻执行。公 司各业务部门、分支机构和公司职工在规矩授权范围内欺骗相应的职责。公司要紧业务的 授权必须选定书面款式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适合，对已获授权 的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究职业保持安逸、客不雅；建立严实的研究办职业务经过，探索并形成科学、灵验的 研究方法；建立投资标的备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维                                  招募诠释书（更新） 护备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持认知的交流渠说念；建立研究回报质料评 价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险注意原则和效轻松原则制定合理的 决策表率；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的管制轨制 和探员轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投 资风险评估与管理轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限范围内；对于投资结果建立科 学的投资管理功绩评价体系。   （4）交易业务   建立王人集交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善研究的安全设施；交易部对交易指示进行审核，建立刚正的交易分派制 度，确保各基金利益的刚正；交易记录完善，并实时进行反馈、查对和归档扶持；同期建 立科学的交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险约束点建立健全范例的系 统和经过，以基金为司帐核算主体，安逸建账、安逸核算；通过合理的估值方法和估值程 序等司帐门径，真确、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同 时建立司帐档案扶持轨制，确保档案真确圆善。   （6）信息表示   公司建立了完善的信息表示轨制，保证公开表示的信息真确、准确、圆善、实时。公 司诞生了信息表示负责东说念主，并建立了相应的表率进行信息的网罗、组织、审核和发布工 作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息合乎法律法则的规矩，同期加强对信息 表示的查验和评价，对存在的问题实时忽视改进办法。   （7）监察稽核   公司诞生监察稽核部，监察稽核部在看管长的带领下开展监察稽核职业，保证监察稽 核部的安逸性和泰斗性。公司明确监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制定监察稽 核东说念主员的专科任职条件，严格效劳监察稽核的操作表率和组织治安。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面约束轨制的执行情况，促 使公司各项运筹帷幄管理步履的范例运行。   公司董事会和管理层充分深爱和救助监察稽核职业，对违反法律法则和公司里面约束 轨制的，根究相关部门和东说念主员的职业，并纳入年度合规专项探员。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和扶持里面约束轨制是基金管理东说念主董事会及管理层 的职业；                                    招募诠释书（更新）      （2）基金管理东说念主承诺以上对于里面约束的表示真确、准确；      （3）基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不停完善里面约束体系和里面约束制 度。                                                    招募诠释书（更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   注册成本：109.34 亿元东说念主民币   批准诞盼愿关和批准诞生文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   存续期间：赓续运筹帷幄   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】629 号   研究东说念主：鹿宁   研究电话：95551   中国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下简 称 “ 银 河 证 券 ” ， 股 票 代 码 ：06881.HK ， 及“一带一齐”沿线超 1700 万客户，客户托管资产超 5 万亿元，已发展成为国内分支机构 最多、亚洲汇注布局最广的投资银行。公司实践约束东说念主为中央汇金投资有限职业公司，其 母公司为中国投资有限职业公司，是世界知名的国度主权资产基金。凭借特有的历史、品 牌和股东上风，公司成本范围、盈利水平、业求实力和风险管理材干位居行业前哨。公司 为个东说念主、企业、机构、国际及成本市集客户提供资产管理、投资银行、投资交易、国际业 务、机构业务等全所在、多端倪、专科高效的概括金融服务，致力于打造受东说念主尊敬的当代 投资银行。   星河证券业务覆盖全球 5 大洲、超 10 个国度和地区，连通全球 35 个市集、30 个交易 所。在国内领有证券市集业务全执照，境内设有 37 家分公司、近 460 家营业部、5 家子公 司。容身亚洲，融通世界。星河外洋在亚洲领有 45 年运筹帷幄历史，是东盟地区提供产物和服 务最全面的证券公司之一；在东南亚市集排行保持全都当先：经纪业务在新加坡、马来西 亚、印尼、泰国等中枢市集保持当先。星河证券前身为中国星河证券有限职业公司—— 上，组建成立中国星河证券有限职业公司，性质为国有独资证券公司。2007 年 1 月，经中 国证监会批准，以星河金控手脚主发起东说念主，连合四家国内机构投资者，共同发起诞生中国 星河证券股份有限公司。                                  招募诠释书（更新）   星河证券托管总部管理团队均具有十年以上银行、公募基金、证券计帐等金融从业经 验，主干员器用备多年托管运营训戒。   星河证券托管总部于2014年1月端庄成立，经中国证监会批复核准证券投资基金托管资 格后，为各样公开召募证券投资基金提供托管服务。托管总部领有安逸的安全监控设施， 踏实、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制，同期袭取公司“革命、合规、服务、 协同”的企业价值不雅，为基金份额持有东说念主利益履行基金托管职责。   （二）托管业务的里面约束轨制   星河证券手脚基金托管东说念主，托管业务的运筹帷幄运作效劳国度相关法律法则和监管轨制， 形成遵法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄理念和轨制体系。建立科学合理、约束严实、运行高效的 里面约束体系，保持托管业务里面约束轨制健全、执行灵验。注意和化解运筹帷幄风险，提高 运筹帷幄管理效益，使托管业务得当运行和受托资产安全圆善，已毕托管业务的赓续、踏实、 健康发展。不停改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、经过，得志合规要乞降灵验 约束业务风险。   公司诞生专门的基金托管部门，配备合乎法律法则要求的高档管理东说念主员和从业东说念主员， 设立相应的团队和岗亭具体履行资产扶持、计帐交割、估值复核、投资监督等职责。   公司审计部门、风险管理部门、法律合规部门根据法律法则、监管轨制和公司研究制 度，依期或不依期对开展该业务的研究部门进行稽核查验，评估风险约束门径的灵验性， 开展合规自查，对发现的问题，要求研究部门实时整改，并对整改情况进行监督。   根据《基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法则的规矩，星河证券制 定了严实、高效的证券投资基金托管业务的轨制，轨制全面覆盖了业务准入管理、资金结 算、估值复核、投资监督、信息表示以及从业东说念主员管理等，确保基金托管业务运行的规 范、安全、高效。同期，星河证券形成严格的业务隔断，确保托管业务与本公司其他业务 保持安逸，隔断业务风险；建立突发事件处理预案机制，对发生严重影响基金份额持有东说念主 利益、可能激发系统性风险或者严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处理；开展 部门里面稽核、风险管理等门径，强化风险约束管理；完善安全保障门径，保护基金业务 数据集投资者信息安全；不停完善托管业务信息系统，保证托管服务质料。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率                               招募诠释书（更新）   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法则的规矩和基金合同、托管公约 的约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督， 并实时提醒基金管理东说念主违纪风险。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资指示或实践投资运作违反法律法则、基金合同和托管 公约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等方式讲演基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到讲演后应在限期内实时查对 并以书面款式反馈基金托管东说念主，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对讲演 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。                                             招募诠释书（更新）                       五、研究服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台   注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7006 号万科富春东方大厦 10 层   法定代表东说念主：李强   研究东说念主：何凌   电话：（0755）83181190   传真：（0755）83180622   （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易   前海开源基金网上交易系统（http:// www.qhkyfund.com）   前海开源基金 APP   前海开源基金微信小表率  序号                   代销机构           销售机构信息                       售有限职业公司     售有限职业公司                                   注册地址：深圳市前海深                                   港衔接区前湾一齐 1 号 A                                   栋 201 室(入驻深圳市前海                                   商务秘书有限公司)                                   办公地址：深圳市福田区                                   沙嘴路尚好意思红树湾 1 号 A                                   座写字楼 16 楼                                   法定代表东说念主：杨柳                                   客服电话：400-666-7388                                   网址：www.simuwang.com                       津）有限公司         津）有限公司                                      注册地址：天津自贸区(中                                      心商务区)迎宾通衢 1988                                      号滨海浙商大厦公寓 2-                                      办公地址：北京市东城区                                      向阳门北大街 9 号泓晟国                                      际中心 16 层                                      法定代表东说念主：戴晓云                                      客服电话：010-59013895                              招募诠释书（更新）                     网址：                     www.wanjiawealth.com     司           司                 注册地址：南京市玄武区                 苏宁通衢 1-5 号                 办公地址：江苏省南京市                 玄武区苏宁通衢 1-5 号                 法定代表东说念主：钱燕飞                 客服电话：95177                 网址：www.snjijin.com     司           司                 注册地址：贵州省贵阳市                 不雅山湖区(高新区)湖滨路                 心 26 层 1 号                 办公地址：贵州省贵阳市                 不雅山湖区湖滨路 17 号友山                 基金大厦 26 层 1 号                 法定代表东说念主：何帅                 客服电话：400-888-0008                 网址：www.urainf.com     司           司                 注册地址：河南自贸试验                 区郑州片区(郑东)东风南                 路东康宁街北 6 号楼 5 楼                 办公地址：河南自贸试验                 区郑州片区(郑东)东风南                 路东康宁街北 6 号楼 503                 法定代表东说念主：温丽燕                 客服电话：4000-555-671                 网址：www.hgccpb.com     限公司         限公司                 注册地址：北京市海淀区                 首体南路 9 号 4 楼 3 层                 办公地址：北京市向阳区                 平稳路 5 号院 3 号楼中建                 资产国际中心 25 层                 法定代表东说念主：许家宝                 客服电话：400-088-0088                 网址：                 www.fuguowealth.com     限公司         限公司                 注册地址：南京市高淳区                             招募诠释书（更新）                      经济设备区古檀通衢 47 号                      办公地址：南京市饱读楼区                      中山北路 2 号绿地紫峰大                      厦 2005 室                      法定代表东说念主：吴言林                      客服电话：025-66046166                      转 849                      网址：www.huilinbd.com      限公司         限公司                  注册地址：深圳市前海深                  港衔接区前湾一齐 1 号 A                  栋 201 室(入驻深圳市前海                  商务秘书有限公司)                  办公地址：深圳市南山区                  海天二路 33 号腾讯滨海大                  厦 15 楼                  法定代表东说念主：谭广锋                  客服电话：4000-890-555                  网址：www.txfund.com      司           司                  注册地址：海南省三亚市                  迎宾路 360-1 号三亚阳光                  金融广场 16 层                  办公地址：北京市向阳区                  光华路阳光金融中心 4、                  法定代表东说念主：李科                  客服电话：40088-95510                  网址：life.sinosig.com      限公司         限公司                  注册地址：上海市黄浦区                  西藏南路 765 号 602-115                  室                  办公地址：上海市黄浦区                  延安东路 1 号凯石大厦                  法定代表东说念主：陈继武                  客服电话：400-643-3389                  网址：                  www.vstonewealth.com      限公司         限公司                  注册地址：北京市向阳区                  东三环北路 19 号楼 701 内                  办公地址：北京市向阳区                  东三环北路 19 号楼 701 内                             招募诠释书（更新）                      法定代表东说念主：肖伟 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                    网址：www.swhysc.com                     注册地址：山西省太原市                     府西街 69 号山西国际贸易                     中心东塔楼                     办公地址：山西省太原市                            招募诠释书（更新）                    府西街 69 号山西国际贸易                    中心东塔楼                    法定代表东说念主：王怡里                    客服电话：95573                    网址：www.sxzq.com                    注册地址：北京市向阳区                    望京东园四区 2 号楼 10 层                    办公地址：北京市向阳区                    望京东园四区 2 号楼 10 层                    法定代表东说念主：张莲                    客服电话：400-012-5899                    网址：                    www.prolinkfund.com                    注册地址：深圳市福田区                    福田街说念福华一齐 111 号                    办公地址：深圳市福田区                    福华一齐 111 号招商证券                    大厦                    法定代表东说念主：霍达                    客服电话：95565                    网址：www.cmschina.com                    注册地址：湖北省武汉市                    江汉区淮海路 88 号                    办公地址：湖北省武汉市                    江汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    客服电话：95579                    网址：www.cjsc.com.cn                    注册地址：四川省成都市                    青羊区东城根上街 95 号                    办公地址：四川省成都市                    青羊区东城根上街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn      限公司         限公司                  注册地址：北京市海淀区                  东北旺西路中关村软件园                  二期(西扩)N-1、N-2 地块                  新浪总部科研楼 5 层 518                  室                  办公地址：北京市海淀区                  西北旺东路 10 号院西区 8                               招募诠释书（更新）                       号楼新浪总部大厦                       法定代表东说念主：李柳娜                       客服电话：010-62675369                       网址：fund.sina.com.cn      司           司                  注册地址：北京市西城区                  平原里 21 号楼 4 层 A502                  办公地址：北京市西城区                  白纸坊东街 2 号经济日报                  社 A 座概括楼 518 室                  法定代表东说念主：曲阳                  客服电话：400-820-1115                  网址：www.bzfunds.com      限公司         限公司                  注册地址：深圳市南山区                  粤海街说念科技园中区科苑                  路 15 号科兴科学园 B 栋 3                  单元 11 层 1108                  办公地址：深圳市南山区                  粤海街说念科技园社区科苑                  路 15 号科兴科学园 B 栋                  B3-1801                  法定代表东说念主：赖任军                  客服电话：400-8224-888                  网址：www.jfzinv.com      司           司                  注册地址：中国（上海）                  摆脱贸易试验区新金桥路                  办公地址：上海市摆脱贸                  易试验区新金桥路 27 号 1                  号楼                  法定代表东说念主：姚杨                  客服电话：400-820-1515                  网址：                  www.zhengtongfunds.com                       注册地址：广州市越秀区                       东风东路 713 号                       办公地址：广州市越秀区                       东风东路 713 号                       法定代表东说念主：王凯                       客服电话：400-830-8003                       网址：                       www.cgbchina.com.cn                            招募诠释书（更新）                     注册地址：北京市西城区                     车公庄大街 4 号 2 幢 1 层                     A2112 室                     办公地址：北京市向阳区                     向阳门北大街 18 号中国东说念主                     保寿险大厦                     法定代表东说念主：张海文                     客服电话：95390                     网址：www.crsec.com.cn                     注册地址：山东省济南市                     市中区经七路 86 号                     办公地址：山东省济南市                     市中区经七路 86 号                     法定代表东说念主：王洪                     客服电话：95538                     网址：www.zts.com.cn                     注册地址：中国上海市黄                     浦区中山南路 119 号东方                     证券大厦                     办公地址：中国上海市黄                     浦区中山南路 119 号东方                     证券大厦                     法定代表东说念主：金文忠                     客服电话：95503                     网址：www.dfzq.com.cn                     注册地址：上海市静安区                     新闸路 1508 号                     办公地址：上海市静安区                     新闸路 1508 号                     法定代表东说念主：刘秋明                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     注册地址：中国(上海)自                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     办公地址：中国(上海)自                     由贸易试验区银城中路 188                     号                     法定代表东说念主：任德奇                     客服电话：95559                     网址：www.bankcomm.com      司           司                  注册地址：北京市丰台区                  西营街 8 号院 1 号楼 7 至                              招募诠释书（更新）                     办公地址：北京市丰台区                     西营街 8 号院 1 号楼青海                     金融大厦                     法定代表东说念主：王晟                     客服电话：95551                     网址：                     www.chinastock.com.cn      司           司                  注册地址：北京市向阳区                  安立路 66 号 4 号楼                  办公地址：北京市向阳区                  光华路 10 号院 1 号楼                  法定代表东说念主：王常青                  客服电话：4008-888-108                  网址：www.csc108.com      任公司         任公司                  注册地址：青岛市崂山区                  深圳路 222 号 1 号楼 2001                  办公地址：青岛市市南区                  东海西路 28 号龙翔广场东                  座5层                  法定代表东说念主：肖海峰                  客服电话：95548                  网址：sd.citics.com                     注册地址：广东省东莞市                     莞城区可园南路一号                     办公地址：广东省东莞市                     莞城区可园南路 1 号金源                     中心 30 楼                     法定代表东说念主：陈照星                     客服电话：95328                     网址：www.dgzq.com.cn                     注册地址：上海市摆脱贸                     易试验区浦电路 370 号 2、                     办公地址：上海市摆脱贸                     易试验区浦电路 370 号 2、                     法定代表东说念主：刘加海                     客服电话：400-820-9898                     网址：www.cnhbstock.com      公司          公司                  注册地址：浙江省杭州市                  文二西路 1 号元茂大厦 903                               招募诠释书（更新）                       室                       办公地址：杭州市西湖区                       文二西路 1 号元茂大厦 903                       室                       法定代表东说念主：吴强                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       注册地址：江苏省南京市                       建邺区江东中路 228 号                       办公地址：江苏省南京市                       建邺区江东中路 228 号                       法定代表东说念主：张伟                       客服电话：95597                       网址：www.htsc.com.cn                       注册地址：深圳市福田区                       福田街说念益田路 5023 号平                       安金融中心 B 座第 22-25                       层                       办公地址：深圳市福田区                       福田街说念益田路 5023 号平                       安金融中心 B 座第 22-25                       层                       法定代表东说念主：何之江                       客服电话：95511-8                       网址：stock.pingan.com      司           司                  注册地址：深圳市福田区                  福华一齐 115 号投行大厦                  办公地址：广东省深圳市                  福田区福华一齐 115 号投                  行大厦 20 楼                  法定代表东说念主：吴礼顺                  客服电话：95358                  网址：                  www.firstcapital.com.cn                       注册地址：中国（四川）                       摆脱贸易试验区成都市高                       新区天府二街 198 号                       办公地址：四川省成都市                       高新区天府二街 198 号                       法定代表东说念主：杨炯洋                       客服电话：95584                       网址：www.hx168.com.cn                       注册地址：广州市黄埔区                            招募诠释书（更新）                      科学通衢 60 号设备区控股                      中心 19、22、23 层                      办公地址：广州市黄埔区                      科学通衢 60 号设备区控股                      中心 19、22、23 层                      法定代表东说念主：严亦斌                      客服电话：95564                      网址：www.ykzq.com      司           司                  注册地址：上海市虹口区                  飞虹路 360 弄 9 号 6 层                  办公地址：上海市闵行区                  申滨南路 1226 号诺亚资产                  中心                  法定代表东说念主：吴卫国                  客服电话：400-821-5399                  网址：www.noah-fund.com      售有限公司       售有限公司                  注册地址：深圳市前海深                  港衔接区南山街说念兴海大 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                 笋岗街说念笋西社区戏班路 8                  号 HALO 广场一期四层 12-                  法定代表东说念主：薛峰                  客服电话：400-678-8887                  网址：www.zlfund.cn；                  www.jjmmw.com                      注册地址：北京市西城区                      金融大街 5 号（新恢弘                      厦）12、15 层                      办公地址：北京市西城区                      金融大街 5 号（新恢弘厦 B                      座）                      法定代表东说念主：李娟                      客服电话：95309                      网址：www.dxzq.net      司           司                  注册地址：浦东新区高翔                  路 526 号 2 幢 220 室                  办公地址：上海市浦东新                  区东方路 1267 号陆家嘴金                  融服务广场二期 11 层                  法定代表东说念主：张跃伟                  客服电话：400-820-2899                  网址：www.erichfund.com                      注册地址：北京市向阳区                      朝外大街 22 号 1002 室                      办公地址：北京市朝外大                      街 22 号泛利大厦 10 层                      法定代表东说念主：章知方                      客服电话：400-920-0022 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                  法定代表东说念主：张纳沙                   客服电话：95536                   网址：www.guosen.com.cn                   注册地址：河北省石家庄                   市自立路 35 号                   办公地址：河北省石家庄                   市桥西区自立路 35 号                   法定代表东说念主：张明                   客服电话：95363                   网址：95363.com      司           司                  注册地址：中国（上海）                  摆脱贸易试验区商城路 618                  号                  办公地址：上海市静安区                  南京西路 768 号国泰君安                  大厦                  法定代表东说念主：朱健                            招募诠释书（更新）                     客服电话：95521                     网址：www.gtja.com                     注册地址：深圳市福田区                     深南通衢 7088 号招商银行                     大厦                     办公地址：深圳市福田区                     深南通衢 7088 号招商银行                     大厦                     法定代表东说念主：缪建民                     客服电话：95555                     网址：www.cmbchina.com      司           司                  注册地址：深圳市前海深                  港衔接区前湾一齐 1 号 A                  栋 201 室(入驻深圳市前海                  商务秘书有限公司)                  办公地址：广东省深圳市                  前海深港衔接区前湾一齐 1                  号 A 栋 201 室                  法定代表东说念主：陈鹏                  客服电话：400-800-8668      公司          公司                  注册地址：北京市海淀区                  西 三旗建材城中路 12 号                  办公地址：北京市大兴区                  科创十一街京东总部二号                  楼                  法定代表东说念主：邹保威                  客服电话：400-098-                  网址：kenterui.jd.com      限公司         限公司                  注册地址：北京市丰台区                  金泽路 161 号 1 号楼 3 层                  办公地址：北京市丰台区                  金泽路 161 号 1 号楼 3 层                  法定代表东说念主：梁蓉                  客服电话：010-66154828                  网址：www.5irich.com      公司          公司                  注册地址：北京市海淀区                  西北旺东路 10 号院西区 4                             招募诠释书（更新）                     号楼 1 层 103 室                     办公地址：北京市海淀区                     西北旺东路 10 号院西区 4                     号楼 1 层 103 室                     法定代表东说念主：盛超                     客服电话：95055-4                     网址：                     www.duxiaomanfund.com      有限公司        有限公司                  注册地址：北京市怀柔区                  怀北镇怀北路 308 号                  办公地址：北京市向阳区                  光华路 15 号院(亿利生态                  广场)1 号楼 10 层 1001 室                  法定代表东说念主：储德军                  客服电话：010-65042486                  网址：www.haofunds.com                     注册地址：中国(上海)自                     由贸易试验区张杨路 707                     号 1105 室                     办公地址：中国(上海)自                     由贸易试验区张杨路 707                     号 1105 室                     法定代表东说念主：马永谙                     客服电话：400-080-8208                     网址：                     www.licaimofang.com      售有限公司       售有限公司                  注册地址：北京市丰台区                  东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                  办公地址：北京市丰台区                  丽泽金融商务区铭丰大厦 4                  层 401                  法定代表东说念主：吴志坚                  客服电话：4008-909-998                  网址：www.jnlc.com      限公司         限公司                  注册地址：深圳市前海深                  港衔接区前湾一齐 1 号 A                  栋 201 室（入驻深圳市前                  海商务秘书有限公司）                  办公地址：深圳市福田区                  深南通衢 2003 号华嵘大厦                  法定代表东说念主：戴媛                  客服电话：400-000-5767                                 招募诠释书（更新）                        网址：                        www.xintongfund.com       有限公司         有限公司                    注册地址：北京市向阳区                    霄云路 40 号院 1 号楼 3 层                    办公地址：北京市向阳区                    霄云路 40 号院 1 号楼 3 层                    法定代表东说念主：王人凌峰                    客服电话：400-158-5050                    网址：www.9ifund.com       限公司         限公司                   注册地址：上海市徐汇区                   龙兰路 277 号 1 号楼                   办公地址：上海市徐汇区                   龙兰路 277 号 1 号楼                   法定代表东说念主：黄欣                   客服电话：400-6767-523                   网址：                   www.zhongzhengfund.com                        注册地址：上海市嘉定区 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      有限公司        有限公司                   注册地址：深圳市前海深                   港衔接区前湾一齐 1 号 A                   栋 201 室（入驻深圳市前                   海商务秘书有限公司）                   办公地址：广东省深圳市                   福田区福华一齐富德生命                   保障大厦 11 楼                   法定代表东说念主：彭维熙                   客服电话：400-677-3333                   网址：www.jhjzfund.com                       注册地址：福建省福州市                       饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                       层、4 层、5 层                       办公地址：上海市浦东新                       区滨江通衢 5129 号 N1 座                       法定代表东说念主：苏军良                       客服电话：95547                       网址：www.hfzq.com.cn       司           司                   注册地址：成都市成华区                   成立路 9 号高地中心 1101                   室                   办公地址：成都市金牛区                   花照壁西顺街 399 号 1 栋 1                   单元龙湖西宸天街 B 座 12                   层                   法定代表东说念主：王建华                   客服电话：400-080-3388                   网址：www.puyifund.com                   注册地址：辽宁省沈阳市                   浑南区白塔二南街 18-2 号                   B 座 601                   办公地址：辽宁省沈阳市                   浑南区白塔二南街 18-2 号                   B 座 601                   法定代表东说念主：朱荣晖                   客服电话：4000035811                              招募诠释书（更新）                      网址：www.jinjiwo.com       司           司                   注册地址：中国(上海)自                   由贸易试验区临港新片区                   环湖西二路 888 号 1 幢 1                   区 14032 室                   办公地址：上海市浦东新                   区世纪通衢 1196 号世纪汇                   广场 2 座 16 楼 01、08 单                   元                   法定代表东说念主：粟旭                   客服电话：400-168-1235                   网址：www.luxxfund.com       司           司                   注册地址：山东省青岛市                   市南区澳路途 98 号海尔洲                   际旅店 B 座 20 层                   办公地址：山东省青岛市                   市南区澳路途 98 号海尔洲                   际旅店 B 座 20 层                   法定代表东说念主：Giamberto                   Giraldo                   客服电话：400-612-3303 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                  滨河路 5022 号连合广场 A                   座裙楼 A302                   法定代表东说念主：喻天柱                   客服电话：400-600-0583                   网址：www.hrjijin.com                      注册地址：海南省三亚市                      海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                      办公地址：海南省三亚市                      海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                      法定代表东说念主：张峰                      客服电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn                      注册地址：广西壮族自治                      区桂林市辅星路 13 号                      办公地址：广西壮族自治                      区南宁市滨湖路 46 号国海                      大厦                      法定代表东说念主：何春梅                      客服电话：95563                      网址：www.ghzq.com.cn                      注册地址：深圳市南山区                      粤海街说念海珠社区芳芷一                      路 13 号舜远金融大厦 1 栋                      办公地址：深圳市南山区                      粤海街说念海珠社区芳芷一                      路 13 号舜远金融大厦 1 栋                      法定代表东说念主：李永湖                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      注册地址：深圳市福田区                      中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座 13 层                      办公地址：深圳市福田区                           招募诠释书（更新）                    中心三路 8 号超卓时期广                    场（二期）北座 13 层                    法定代表东说念主：窦长宏                    客服电话：400-990-8826                    网址：www.citicsf.com                    注册地址：北京市西城区                    闹市口大街 9 号院 1 号楼                    办公地址：北京市西城区                    宣武门西大街甲 127 号金                    隅大厦 B 座                    法定代表东说念主：祝瑞敏                    客服电话：95321                    网址：www.cindasc.com                    注册地址：山东省青岛市                    崂山区香港东路 195 号 8                    号楼 15 层                    办公地址：山东省青岛市                    崂山区香港东路 195 号 8                    号楼 15 层                    法定代表东说念主：吕春卫                    客服电话：956006                    网址：www.lczq.com                    注册地址：深圳市福田区                    福田街说念福华一齐 119 号                    安信金融大厦                    办公地址：深圳市福田区                    福田街说念福华一齐 119 号                    安信金融大厦                    法定代表东说念主：段文务                    客服电话：95517                    网址：                    www.essence.com.cn                    注册地址：陕西省西安市                    高新区锦业路 1 号都市之                    门B座5层                    办公地址：陕西省西安市                    高新区锦业路 1 号都市之                    门B座5层                    法定代表东说念主：李刚                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn       司           司                   注册地址：深圳市南山区                   粤海街说念海珠社区科苑南                             招募诠释书（更新）                       路 2666 号中国华润大厦                       L4601-L4608                       办公地址：深圳市南山区                       粤海街说念海珠社区科苑南                       路 2666 号中国华润大厦 46                       层                       法定代表东说念主：高涛                       客服电话：95532；4006-                       网址：www.ciccwm.com       限公司         限公司                   注册地址：上海市黄浦区                   北京东路 666 号 H 区(东                   座)6 楼 A31 室                   办公地址：上海市浦东新                   区张杨路 707 号生命东说念主寿                   大厦 32 楼                   法定代表东说念主：贲惠琴                   客服电话：021-50206003                   网址：www.msftec.com       司           司                   注册地址：北京市向阳区                   开国路乙 118 号 10 层 1206                   办公地址：北京市向阳区                   开国路乙 118 号 10 层 1206                   法定代表东说念主：彭浩                   客服电话：400-004-8821                   网址：www.taixincf.com       限公司         限公司                   注册地址：中国(上海)自                   由贸易试验区陆家嘴环路                   办公地址：上海市虹口区                   刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦                   法定代表东说念主：许欣                   客服电话：400-100-2666                   网址：www.zocaifu.com       司           司                   注册地址：新疆乌鲁木王人                   市高新区（新市区）北京                   南路 358 号大成国际大厦                   办公地址：新疆乌鲁木王人                   市高新区（新市区）北京                   南路 358 号大成国际大厦                              招募诠释书（更新）                       法定代表东说念主：王献军                       客服电话：95523；400-                       网址：www.swhysc.com       售有限公司       售有限公司                   注册地址：上海市虹口区                   同丰路 667 弄 107 号 201                   室                   办公地址：上海市浦东新                   区金沪路 55 号通华科技大                   厦 10 层                   法定代表东说念主：周欣                   客服电话：400-101-9301                   网址：                   www.tonghuafund.com       公司          公司                   注册地址：中国(上海)自                   由贸易试验区源深路 1088                   号 7 层(实践楼层 6 层)                   办公地址：中国(上海)自                   由贸易试验区陆家嘴环路                   法定代表东说念主：陈祎彬                   客服电话：400-866-6618                   网址：www.lufunds.com       司           司                   注册地址：上海摆脱贸易                   试验区浦东通衢 2123 号 3                   层 3E-2655 室                   办公地址：上海市徐汇区                   桂平路 391 号国际商务中                   心 B 座 20 楼                   法定代表东说念主：周锋                   客服电话：021-61265457                   网址：www.youyufund.com       限公司         限公司                   注册地址：上海市徐汇区                   华泾路 507 号 4 幢 2 层 223                   室                   办公地址：上海市浦东新                   区居里路 99 号                   法定代表东说念主：付钢                   客服电话：021-68809999                   网址：www.gxjlcn.com                              招募诠释书（更新）       司           司                   注册地址：深圳市福田区                   莲花街说念福新社区益田路                   办公地址：深圳市福田区                   莲花街说念福新社区益田路                   法定代表东说念主：王德英                   客服电话：400-610-5568                   网址：                   www.boserawealth.com       限公司         限公司                   注册地址：北京市向阳区                   安苑路 11 号西楼 6 层                   办公地址：北京市向阳区                   安苑路 11 号西楼 6 层                   法定代表东说念主：闫振杰                   客服电话：400-818-8000                   网址：www.myfund.com       公司          公司                   注册地址：中国（上海）                   摆脱贸易试验区杨高南路                   办公地址：上海市浦东新                   区杨高南路 428 弄由由世                   纪广场 1 号楼                   法定代表东说念主：张俊                   客服电话：021-20219988                   网址：www.wg.com.cn       司           司                   注册地址：北京市石景山                   区古城大街特钢公司十一                   区(首特创业基地 A 座)八                   层 816 号                   办公地址：北京市向阳区                   东三环中路 7 号院北京财                   富中心写字楼 A 座 30 层                   法定代表东说念主：杜福胜                   客服电话：4006498989                   网址：                   www.kunyuanfund.com       司           司                   注册地址：北京市向阳区                              招募诠释书（更新）                       平稳路 5 号院 3 号楼 8 层                       办公地址：北京市向阳区                       平稳路 5 号院 3 号楼 6-11                       层                       法定代表东说念主：李如东                       客服电话：400-818-0100                       网址：www.aibank.com                       注册地址：广东省深圳市                       福田区中心三路 8 号超卓                       时期广场(二期)北座                       办公地址：广东省深圳市                       福田区中心三路 8 号中信                       证券大厦/北京市向阳区亮                       马桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东说念主：张佑君                       客服电话：95548                       网址：www.citics.com       有限公司        有限公司                   注册地址：贵州省贵阳市                   南明区龙洞堡电子商务港                   太升国际 A 栋 2 单元 5 层                   办公地址：贵州省贵阳市                   南明区龙腾路贵文投资大                   楼4楼                   法定代表东说念主：陈成                   客服电话：0851-85407888                   网址：www.gwcaifu.com       司           司                   注册地址：北京市向阳区                   工东说念主认知场北路甲 2 号裙                   房 2 层 222 单元                   办公地址：北京市向阳区                   东三环北路 17 号 10 层                   法定代表东说念主：张晓杰                   客服电话：400-618-0707                   网址：                   www.hongdianfund.com       司           司                   注册地址：北京市西城区                   宣武门外大街甲 1 号 4 层                   办公地址：北京市西城区                   宣武门外大街甲 1 号环球                   财讯中心 D 座 4 层                                  招募诠释书（更新）                           法定代表东说念主：王伟刚                           客服电话：400-055-5728                           网址：www.hcfunds.com            司           司                        注册地址：辽宁省大连市                        沙河口区体坛路 22 号诺德                        大厦 2 层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市                        沙河口区体坛路 22 号诺德                        大厦 2 层 202 室                        法定代表东说念主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网址：www.yibaijin.com                           注册地址：湖北省武汉市                           东湖新期间设备区高新大                           说念 446 号天风证券大厦 20                           层                           办公地址：湖北省武汉市                           武昌区中北路 217 号天风                           大厦 2 号楼                           法定代表东说念主：庞介民                           客服电话：95391                           网址：www.tfzq.com                           注册地址：上海市广东路                           办公地址：上海市黄浦区                           中山南路 888 号海通外滩                           金融广场                           法定代表东说念主：周杰                           客服电话：95553                           网址：www.htsec.com                           注册地址：湖南省长沙市                           天心区湘府中路 198 号新                           南城商务中心 A 栋 11 楼                           办公地址：湖南省长沙市                           天心区湘府中路 198 号新                           南城商务中心 A 栋 11 楼                           法定代表东说念主：高振营                           客服电话：95351                           网址：www.xcsc.com （二）登记机构 称号：前海开源基金管理有限公司                                      招募诠释书（更新）   注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址: 深圳市福田区深南通衢 7006 号万科富春东方大厦 22 楼   法定代表东说念主：李强   研究东说念主：罗炜   电话：（0755）83181579   传真：（0755）83181121   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：广东信达讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼   负责东说念主：麻云燕   承办讼师：杨扬、胡云云   电话：（0755）88265288   传真：（0755）88265537   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：安永华明司帐师事务所（非凡平素合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册司帐师：高鹤、邓雯   研究东说念主：高鹤   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188                                                      招募诠释书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他相关法律法则，以及基金合同的规矩，经 中国证监会 2015 年 3 月 25 日证监许可2015426 号文注册召募。召募期自 2015 年 4 月 14 日至 2015 年 4 月 27 日，共召募灵验认购份额 1，613，336，326.04 份，利息结转份额    本基金为契约型灵通式混杂型基金，基金存续期限为不依期。                                     招募诠释书（更新）                七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金合同于 2015 年 4 月 29 日端庄见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主端庄 启动管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》见效后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基 金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期回报中赐与表示；一语气 60 个职业日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会回报并忽视方理有商酌，如调遣运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，应召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有规矩时，从其规矩。                                     招募诠释书（更新）              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他研究公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或电子直销等交易方式，投资东说念主可 以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时分   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时分，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他非凡情 况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时分进行相应的疗养，但应在实施日前依照 《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时分在 申购启动公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时分在 赎回启动公告中规矩。   在确定申购启动与赎回启动时分后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息 表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告申购与赎回的启动时分。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分忽视申购、赎回或调遣苦求且登记机构 证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2015 年 7 月 1 日灵通日常申购赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 准进行贪图；                                    招募诠释书（更新） 回； 业务时，如果发生申购、赎回损伤持有东说念主利益的情形时，应当实时暂停申购、赎回业务。      基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在新 司法启动实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的表率      投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在灵通日的具体业务办理时本分忽视申购或赎 回的苦求。      投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回 苦求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。      基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回苦求得手后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。      基金管理东说念主应以交易时分收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他 方式查询苦求的证据情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。      基金销售机构对申购苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机构确乎招揽 到苦求。申购的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。投资东说念主应实时查询并妥善 欺骗正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。      （五）申购和赎回的限制 《基金合同》另有规矩的除外。 售机构对最低申购名额及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 最低赎回份额不得低于 10 份；账户最低余额为 10 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主 在销售机构托管的单只基金份额余额不及 10 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份                                      招募诠释书（更新） 额，不然，基金管理东说念主有权将剩余部分的基金份额强制赎回。各销售机构对最低赎回份额 及账户最低余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见研究公告。 量限制。基金管理东说念主必须在疗养前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途 额净值和两类基金份额累计净值。本基金份额净值的贪图，保留到极少点后 3 位，极少点 后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日 收市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经中国证监会同意，不错适合延长贪图或 公告。   （1）投资东说念主通过代销机构申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额 M（万元）                              申购费率        （含申购费）            M ＜50             1.50%            M ≥500          每笔 1，000 元   （2）本基金对通过基金管理东说念主直销柜台和电子直销交易系统申购 A 类基金份额的投 资东说念主实施离别的申购费率，详见基金管理东说念主官网或研究公告。   部分销售机构如实行优惠费率，请投资东说念主参见销售机构公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别贪图。   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   （3）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东说念主，申购费率为零。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）当投资东说念主选定申购 A 类基金份额时，申购份额的贪图方法如下：                                                   招募诠释书（更新）      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      净申购金额=申购金额-固定金额      申购用度=固定金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）当投资东说念主选定申购 C 类基金份额时，不收取申购费，申购份额的贪图方法如 下：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      申购的灵验份额单元为份，上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。      举例：某投资东说念主在某代销机构网点投资 8 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为      净申购金额＝80，000/（1＋1.50%）＝78，817.73 元      申购用度＝80，000－78，817.73＝1182.27 元      申购份额＝78，817.73/1.080＝72979.38 份      即：投资东说念主投资 8 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为      举例：某投资东说念主投资 8 万元申购本基金 C 类基金份额，无申购费，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.080 元，则可得到的申购份额为：      申购份额＝80，000.00/1.080＝74，074.07 份      即：投资东说念主投资 8 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为      （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持随机分 D（天）                      赎回费率                  D＜7                      1.50%                                                  招募诠释书（更新）               D≥731                         0%    投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。对峙续持有期少于 7 日的投资东说念主 收取 1.50%的赎回费，对峙续持有期大于即是 7 天少于 30 日的投资东说念主收取 0.75%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期大于即是 30 天少于 90 天的投资东说念主 收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期大于即是 90 天少 于 180 天的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对峙续持有 期大于即是 180 天少于 366 天的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，将赎回费总额的 25%计入基金 财产；对峙续持有期大于即是 366 天少于 731 天的投资东说念主收取 0.25%的赎回费，将赎回费 总额的 25%计入基金财产。    （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：   持随机分 D（天）                         赎回费率   D＜7                               1.50%   D≥30                              0%    投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎 回费全额计入基金财产。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回金额的贪图方式沟通，按照各自对应的 T 日该类基金份额净值和赎回费率贪图，净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，    赎回总金额=赎回份额′赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额′赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    赎回金额单元为元，贪图结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机分为 300 天，对应的赎回费 率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.088 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.088=10，880 元    赎回用度=10，880×0.50%=54.40 元    净赎回金额=10，880-54.40=10，825.60 元    即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 300 天，假定赎回当日本基 金 A 类基金份额净值是 1.088 元，则其可得到的净赎回金额为 10，825.60 元。                                     招募诠释书（更新） 费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介上公告。 定基金促销商酌，针对以特定交易方式（如电子直销交易、电话交易等）等进行基金交易 的投资东说念主依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按研究监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金认购费率、基金申购费率和基金赎回费 率。      （七）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理 东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 例达到或者逾越 50%，或者变相粉饰 50%王人集度的情形时。      发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据相关规矩在 指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。      （八）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 赎回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且给与估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证据后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。                                 招募诠释书（更新） 回苦求。   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量 的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依 据贪图赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究要求处理。基金份额持 有东说念主在苦求赎回时可预先选定将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况甩掉 时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （九）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调遣中转 出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额)逾越前 一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有材干支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎 回表率执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有谨慎或合计因支付 投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求逾越上一灵通日基 金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行缓期办理。对于当日未缓期办理的赎 回苦求，应当按单个账户未缓期办理的赎回苦求量占未缓期办理的赎回苦求总量的比例， 确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选定缓期赎 回或取消赎回。选定缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到全部赎回为 止；选定取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础贪图赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选定，投资东说念主未能赎 回部分作自动缓期赎回处理。                                        招募诠释书（更新）      （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。      当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书 规矩的其他方式在 3 个交易日内讲演基金份额持有东说念主，诠释相关处理方法，并在 2 日内在 指定媒介上刊登公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 暂停公告。 从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 购或赎回时，基金管理东说念主依摄影关法律法则的规矩在指定媒介上刊登基金从头灵通申购或 赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 次。当一语气暂停时分逾越 2 个月的，基金管理东说念主不错疗养刊登公告的频率。暂停收尾，基 金从头灵通申购或赎回时，基金管理东说念主依摄影关法律法则的规矩在指定媒介上一语气刊登基 金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。      （十一）基金调遣      基金管理东说念主已于 2015 年 7 月 1 日起通达本基金与基金管理东说念主旗下其他基金之间的转 换业务，具体内容详见 2015 年 6 月 29 日在指定媒介上发布的《前海开源一带一齐主题精 选生动配置混杂型证券投资基金灵通日常申购、赎回、调遣及定投业务的公告》。      （十二）基金的非交易过户      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交易过户，或者按照研究法律法则 或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的研究而已，对于 合乎条件的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收 费。                                     招募诠释书（更新）   （十三）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十四）依期定额投资商酌   基金管理东说念主已于 2015 年 7 月 1 日通达本基金的依期定额投资业务，具体内容详见 投资基金灵通日常申购、赎回、调遣及定投业务的公告》。   （十五）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。                                 招募诠释书（更新）                九、基金的投资   （一）投资方针   本基金力求把执“一带一齐”策略带来的投资契机，通过主题精选和个股精选，共享 “丝绸之路”经济带和“海上丝绸之路”成立所带来的历久投资价值。在严格约束投资风 险的前提下，力争获取卓绝功绩相比基准的得当收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、可调遣债券等）、资产救助证券、权证、货币市集 器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证 监会研究规矩)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合表率后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%；投资于一带一齐 主题研究证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；持有全部权证的市值不得逾越基金资 产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合表率 后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   本基金参与股指期货交易，应合乎法律法则规矩和基金合同约定的投资限制并效劳相 关期货交易所的业务司法。   （三）投资策略   本基金的投资策略主要有以下五方面内容：   在大类资产配置中，本基金概括运用定性和定量的分析技巧，在对宏不雅经济因素进行 充分研究的基础上，判断宏不雅经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期表面，结合对质 券市集的系统性风险以及改日一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基 金在股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例。   本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现款资产分散的实时监控，根据经 济运行周期变动、市集利率变化、市集估值、证券市集变化等因素以及基金的风险评估进 行生动疗养。在各样资产中，根据其参与市集基本要素的变动，疗养各样资产在基金投资 组合中的比例。                                  招募诠释书（更新）      本基金选定从上至下的宏不雅分析和从下到上精选个股的投资策略，在效劳本基金资产 配置比例限制前提下，确定基金在各样资产具体投资比例。      根据国度“一带一齐”的研究运筹帷幄和布局，从上至下要点投资基建、交运、贸易、旅 游、文化和金融等研究板块，从下到上精选受益于“一带一齐”主题的优质公司，构建核 心股票池；再通过本基金已有的个股筛选打分体系，根据模拟组合的资产额度，构建投资 组合，后来根据资产额度的变化，投资组合个股数目也会相应进行疗养，以期追求逾额收 益，共享“一带一齐”的成立带来的投资价值。      （1）选股策略      本基金给与从上至下与从下到上相结合的选股策略，通过对“一带一齐”主题所触及 的基建、交运、贸易、旅游等规模的上市公司进行甄选，精选其中的优质上市公司股票作 为投资对象。      （2）个股选定方法      跟着“一带一齐”策略的激动，中国的研究企业将迎来新的发展机遇，本基金要点挖 掘“一带一齐”主题研究的优质上市公司股票手脚投资标的，死力已毕基金资产的历久、 赓续、踏实升值。具体为以下几个方面：      本基金通过对宏不雅经济、“一带一齐”策略、企业成长材干、估值水平的概括研究分 析和判断，以股票的基本面研究为基础、结合市集热门，中枢构建“一带一齐”中枢股票 池。      对于参加“一带一齐”股票池的股票，本基金管理东说念主将选定从下到上的方法，运用本 基金概括评价模子和打分体系，从定性与定量两个角度进行打分，最终筛选出具有较强竞 争力的优质上市公司股票，进行估值水平的评估。      A、定性分析      本基金概括评价模子定性分析部分，主要从公司中枢竞争力、主营业务成长性、运筹帷幄 管理材干、生意模式、主题研究性等几方面对备选股票进行定性分析。本基金管理东说念主将根 据外部回报以及研究员实地调研结果，对备选上市公司的各项商酌进行概括判断，并以此 手脚本基金概括评价模子定性分析的分析结果。      B、定量分析      本基金将定量因素主要归结为收益材干、运营材干、偿债材干和市局势位几大类指 标。在此基础上，根据市集慈祥度与招供度对各商酌赋予不同权重进行打分判断。      本基金管理东说念主将上市公司概括评价模子定性分析与定量分析概括评估，根据概括评估 打分情况，中式概括评估靠前的上市公司股票参加投资组合。                                  招募诠释书（更新）      本基金管理东说念主将以“一带一齐”主题触及的基建、交运、贸易、旅游和文化等规模为 主要投资标的，以本基金概括评价模子的评价结果为基础，同期参考如下因素进行股票组 合的构建：      A、个股持仓量的政策限制      本基金管理东说念主将根据研究的法律、法则和基金合同等法律文献进行投资，阻绝违法、 违纪的景象。      B、分散投资和风险约束      本基金管理东说念主参考数目化风险分析结果，证据主动性风险的来源，并将风险剖析到各 个层面，如资产类别、行业及股票，减少风险王人集度，并不停地进行收益－风险最优化测 试。      本基金管理东说念主根据市集与上市公司基本面的变化等情况当令疗养股票投资组合。      在债券投资策略方面，本基金将在概括研究的基础上实施积极主动的组合管理，给与 宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏不雅环境分析方面， 结合对宏不雅经济、市集利率、债券供求等因素的概括分析，根据交易所市集与银行间市集 类属资产的风险收益特征，依期对投资组合类属资产进行优化配置和疗养，确定不同类属 资产的最优权重。      在微不雅市集订价分析方面，本基金以中历久利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，要点选定那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质料相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率 弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。      在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究恶果确定权证的合理估值，发 现市集对股票权证的非感性订价；利用权证繁衍器用的性格，通过权证与证券的组合投 资，来达到改善组合风险收益特征的目的。      本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。      本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法则因素和成本市集因 素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东说念主将结搭伙票投资的总体范围，以及 中国证监会的研究限制和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。                                      招募诠释书（更新）      基金管理东说念主将充分研讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲 系统性风险、对冲非凡情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆 作用，以达到裁减投资组合的全体风险的目的。      基金管理东说念主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期 货的投资管理的研究事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策经过和风险约束等制 度，并经基金管理东说念主董事会批准后执行。      若研究法律法则发生变化时，基金管理东说念主期货投资管理从其最新规矩，以合乎上述法 律法则和监管要求的变化。      （四）投资决策依据及表率      以《基金法》、基金合同、公司轨则等相关法律法则为决策依据，并以爱戴基金份额 持有东说念主利益手脚最高准则。      （1）投资决策委员会制定全体投资策略。      （2）研究部根据自身以过火他研究机构的研究恶果，构建股票备选库、精选库，对 拟投资对象进行赓续追踪调研，并提供个股、债券决策救助。      （3）基金司理根据投资决策委员会的投资策略，联想和疗养投资组合。联想和疗养 投资组合需要研讨的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限 制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的安逸判断；绩效与风险评估小组的建议 等。      （4）投资决策委员会对基金司理提交的有商酌进行论证分析，并形成决策纪要。      （5）根据决策纪要，基金司理小组构造具体的投资组合及操作有商酌，交由交易部执 行。      （6）交易部按相关交易司法执行，并将相关信息反馈基金司理。      （7）基金绩效评估岗及风险管理岗依期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提 交概括评估成见和改进有商酌。      （8）风险约束委员会对识别、注意、约束基金运作各个要领的风险全面负责，尤其 要点慈祥基金投资组合的风险景况；基金绩效评估岗及风险管理岗要点约束基金投资组合 的市集风险和流动性风险。      （五）功绩相比基准      本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。      功绩相比基准选定情理：      沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市集走势的泰斗指数。该指数是 由上海和深圳证券市齐集中式 300 只 A 股手脚样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了                                   招募诠释书（更新） 沪深市集六成驾御的市值，具有精深的市集代表性。本基金选定该指数来掂量股票投资部 分的绩效。    中证全债指数是中证指数公司编制的概括反馈银行间债券市集和沪深交易所债券市集 的跨市集债券指数。该指数的样本由银行间市集和沪深交易所市集的国债、金融债券及企 业债券组成，中证指数公司逐日贪图并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性商酌。 该指数的一个关键特色在于对异常价钱和无价情况下使用了模子价，能更为真确地反馈债 券的实践价值和收益率特征。本基金选定该指数来掂量债券投资部分的绩效。    根据本基金的投资范围和投资比例管制，设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率 ×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客不雅掂量本基金的投资绩效。    如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩相比基准 推出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的指数时，本基金管理东说念主协商基 金托管东说念主后不错在报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召集基 金份额持有东说念主大会。    （六）风险收益特征    本基金为混杂型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。    （七）投资限制    基金的投资组合应效劳以下限制：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；投资于一带一齐主题研究证券的比 例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的清除权证，不得逾越该权证的 10％；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    （8）本基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得逾越基金资产 净值的 10％；    （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；                                     招募诠释书（更新）    （10）本基金持有的清除(指清除信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产支 持证券范围的 10％；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产救助证券，不 得逾越其各样资产救助证券共计范围的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有 资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级回报发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得逾越基金资产净值的 东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行疗养；    （16）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的依期 灵通基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市 公司可流通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （19）本基金投资单只中期单子的额度不得逾越其刊行总额度的 10%，而况不得逾越 基金净值的 10%；    （20）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净 值的 10%；    （21）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （22）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票 总市值的 20%；本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、阵势与时限向交 易所回报所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；                                  招募诠释书（更新）   （23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图） 应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （24）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；   （25）本基金总资产不得逾越基金净资产的百分之一百四十；   （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理轨制和投资决策经过。基金管理东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的具体比 例，应当合乎中国证监会的相关规矩。   本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货划款指示、计帐、 估值、交割等事宜另行具体协商。   除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规矩的 非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合表率 后，则本基金投资不再受研究限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践约束东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，效劳基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。研究交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                                                  招募诠释书（更新）   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和国务院证券监督管理机构规矩不容的其他步履。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规矩，基金管理东说念主在履行适合表率后可不受上 述规矩的限制。   （八）基金管理东说念主代表基金欺骗股东权利及债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益； 东说念主的利益。   （九）基金的融资融券   本基金不错根据相关法律法则和政策的规矩进行融资、融券。   （十）基金的投资组合回报   基金管理东说念主的董事会及董事保证本回报所载而已不存在乌有纪录、误导性论说或要紧 遗漏、并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带职业。   基金托管东说念主根据基金合同规矩复核了本回报中的财务商酌、净值阐发和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性论说或者要紧遗漏。   本投资组合回报所载数据限制 2024 年 09 月 30 日（未经审计）。  序   技俩                    金额（元）        占基金总资产的比例  号                                      （%）  -   其中：股票                 54，279，411.15 91.02  -   其中：债券                 -            -  -   资产救助证券                -            -  -   其中：买断式回购的买入返售金融       -            -      资产                                                       招募诠释书（更新） 代   行业类别                       公允价值            占基金资产净值比例 码                              （元）             (%) A   农、林、牧、渔业                   -               - B   采矿业                        2，901，594.00    4.94 C   制造业                        49，172，537.15 83.67 D   电力、热力、燃气及水分娩和供应 -                          -     业 E   建筑业                        -               - F   批发和零卖业                     -               - G   交通运载、仓储和邮政业                -               - H   住宿和餐饮业                     -               - I   信息传输、软件和信息期间服务业 2，205，280.00               3.75 J   金融业                        -               - K   房地产业                       -               - L   租出和商务服务业                   -               - M   科学研究和期间服务业                 -               - N   水利、环境和群众设施管理业              -               - O   住户服务、修理和其他服务业              -               - P   教化                         -               - Q   卫生和社会职业                    -               - R   文化、体育和文娱业                  -               - S   概括                         -               - -    共计              54，279，411.15 92.36 无。 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 无。 无。                                              招募诠释书（更新）   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 他证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案访谒，或在回报编制日前一年内受到公开 贬抑、处罚的情形。 本基金投资上述证券的投资决策表率合乎研究法律法则和公司轨制 的要求。   序号     称号                     金额（元）   无。                                                               招募诠释书（更新）   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。   （十一）基金的功绩   基金管理东说念主依照恪尽责守、丰足信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。                               前海开源一带一齐混杂 A                                          功绩相比                                份额净值 功绩相比                           份额净值           基准收益           阶段                   增长率标 基准收益      ①-③                    ②-④                           增长率①           率圭臬差                                 准差②  率③                                            ④                               前海开源一带一齐混杂 C                                          功绩相比                                份额净值 功绩相比                           份额净值           基准收益           阶段                   增长率标 基准收益      ①-③                    ②-④                           增长率①           率圭臬差                                准差②   率③                                           ④                                招募诠释书（更新）                十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据研究法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安逸。   （四）基金财产的扶持和刑事职业   本基金财产安逸于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 扶持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的规矩刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                                  招募诠释书（更新）                十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金研究的证券交易场所的交易日以及国度法律法则规矩需要对 外表示基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交易市价，确定公允价钱。      （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的估值 净价估值，估值日莫得交易或第三方估值机构未提供估值净价，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的估值净价估值。如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 疗养最近交易市价，确定公允价钱；      （3）交易所市集实行全价交易的债券按估值日收盘全价或第三方估值机构提供的估 值全价减去上全部息日至估值日每百元债券的税后应计利息（算头算尾）得到的估值净价 进行估值；估值日莫得交易或第三方估值机构未提供估值全价，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日的收盘全价或第三方估值机构提供估值全价减去上全部息 日至估值日每百元债券的税后应计利息（算头算尾）得到的估值净价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调 整最近交易市价，确定公允价钱；                               招募诠释书（更新）   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间确定公允价值。交易所 上市的资产救助证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的清除股 票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，给与估值期间确定公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公设备行有明确锁依期的股票，清除股票在交易所上市后，按交易所上市 的清除股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关规矩确定公允价值。 确定公允价值。 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及研究 法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据相关法律法则，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经研究                                    招募诠释书（更新） 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的贪图结果对外赐与公布。   （四）估值表率 数目贪图，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个职业日贪图基金资产净值及两类基金份额净值，并按规矩公告。 合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的门径确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值谬误时，视为基金份 额净值谬误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东说念主碰到损失的，谬误的职业东说念主应当对由 于该估值谬误碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职业。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据贪图差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误职业方应实时调和各 方，实时进行改动，因改动估值谬误发生的用度由估值谬误职业方承担；由于估值谬误责 任方未实时改动已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误职业方对径直损失 承担抵偿职业；若估值谬误职业方仍是积极调和，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时分                                  招募诠释书（更新） 进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿职业。估值谬误职业方应酬改动的情况向相关 当事东说念主进行证据，确保估值谬误已得到改动。      （2）估值谬误的职业方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅 对估值谬误的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值谬误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误职业方仍应酬估值谬误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥 得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职业方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值 谬误职业方。      （4）估值谬误疗养给与尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。      估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确 定估值谬误的职业方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评 估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职业方进行改动和赔 偿损失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机 构进行改动，并就估值谬误的改动向相关当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值贪图出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选定合理的门径提神损失进一步扩大。                                     招募诠释书（更新）      （2）估值谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      （六）暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；      （七）基金净值的证据      用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责贪图，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交易收尾后贪图当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核证据后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。      （八）非凡情形的处理      基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的过失不手脚基金 份额净值谬误处理。      由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据谬误，相关司帐轨制变化或由于其 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、适合、合理的门径进行检 查，然而未能发现该谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主可 以除名抵偿职业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的门径甩掉由此形成的影 响。                                    招募诠释书（更新）                   十二、基金的收益分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。      （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 30%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金默许的收益分派方式 是现款分成；若投资者选定红利再投资方式进行收益分派，收益的贪图以权益登记日当日 收市后贪图的基金份额净值为基准转为基金份额进行再投资； 一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金清除类别的每一基金份额享有同瓜分派权；      （四）收益分派有商酌      基金收益分派有商酌中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派有商酌委果定、公告与实施      本基金收益分派有商酌由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办 法》的相关规矩在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时分不得逾越      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务司法》执 行。                                    招募诠释书（更新）                  十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的贪图方法如 下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值                                      招募诠释书（更新）      基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指 令，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的贪图方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指 令，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。      本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。      销售服务费的贪图方法如下：      H＝E×0.1%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金资产中一次性划出，由注册登记 机构代收，注册登记机构收到后按研究合同规矩支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。                                 招募诠释书（更新）   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关法则及相应公约规矩， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 的损失；   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况疗养基金管理费率、基金托管费 率和销售服务费率等研究费率。裁减基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，毋庸 召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须依摄影关规矩于新的费率实施日前在指定媒介 和基金管理东说念主网站上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。                                      招募诠释书（更新）               十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 算，按摄影关规矩编制基金司帐报表； 方式证据。   （二）基金的审计 阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需按照《信息表示办法》的相关规矩在指定媒介公告。                                招募诠释书（更新）                十五、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》过火他相关规矩。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中 国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时本分，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指 定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅 或者复制公开表示的信息而已。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的司法及具体表率，诠释基金产物的性格等触及基金投资者要紧利益的 事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事项，诠释基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息表示及基金份额持 有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管 理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其                                  招募诠释书（更新） 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更 新基金招募诠释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产扶持及基金运作监督 等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物而已概如果基金招募诠释书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物而已概要的信息发生要紧变更的，基金管理 东说念主应当在三个职业日内，更新基金产物而已概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金产物而已概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物而已概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募诠释书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据备案文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》见效公告。   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周公告一次基金资产净值和两类基金份额净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示灵通日的两类基金份额净值和两类基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年 度终末一日的两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的贪图方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息而已。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登 载在指定网站上，并将年度回报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务会 计回报应当经过具有证券、期货研究业务阅历的司帐师事务所审计。                                    招募诠释书（更新）      基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报 登载在指定网站上，并将中期回报提醒性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度回报，将季度 回报登载在指定网站上，并将季度回报提醒性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或 者年度回报。基金管理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中表示基金组合资产情况过火流 动性风险分析等。      回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期回报“影响投资者决策的其他关键信 息”项下表示该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及 本基金的特有风险，中国证监会认定的非凡情形除外。      本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）《基金合同》隔断、基金计帐；      （3）调遣基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；      （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的实践约束东说念主变 更；      （8）基金召募期延长或提前收尾召募；      （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主 发生变动；      （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，恒丰配资基金管理东说念主、基金 托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；      （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务研究步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚；                                 招募诠释书（更新）   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践控 制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和 费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金信息表示义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的， 研究信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开认知，并将相关情况立即回报中国 证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与 公告。   若本基金投资了股指期货，需按照法则要求在季度回报、中期回报、年度回报等依期 回报和招募诠释书（更新）等文献中表示股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险商酌等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既 定的投资政策和投资方针等。   若本基金投资了资产救助证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期回报中表示其持有的 资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和回报期内所有的资产救助证 券明细，并在基金季度回报中表示其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金 净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （六）信息表示事务管理                                 招募诠释书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理 东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合乎中国证监会研究基金信息表示内容 与阵势准则等法律法则规矩。基金托管东说念主应当按照研究法律法则、中国证监会的规矩和 《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期回报、更新的招募诠释书、基金产物而已概要、基金计帐回报等公开 表示的研究基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选定一家报刊表示本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证研究 报送信息的真确、准确、圆善、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示 信息外，还不错根据需要在其他群众媒介表示信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介 表示信息，而况在不同媒介上表示清除信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计回报、法律成见书的专科机构， 应当制作职业底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主晋升信息表示服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律司法的研究 规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法则规矩将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息表示事项以法律法则规矩及本章从简定的内容为准。                               招募诠释书（更新）                十六、风险揭示   本基金的风险主要包括：市集风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和期间 风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   （一）市集风险   基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资神色和 交易轨制等千般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主 要的风险因素包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨径直影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平可能会 受到利率变化的影响。   上市公司的运筹帷幄景况受多种因素的影响，如管理材干、行业竞争、市集远景、期间更 新、财务景况、新产物研究设备等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公 司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于分派的利润减少，使基金投资收益下 降。上市公司还可能出现难以猜想的变化。天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系 统风险，但不可完全幸免。                                招募诠释书（更新）   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证券所得回 的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一的久期商酌 并不可充分反馈这一风险的存在。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨所带来 的价钱风险互为消长。   （二）信用风险   基金在交易过程中可能发生交收走嘴或者所投资债券的刊行东说念主走嘴、断绝支付到期本 息等情况，从而导致基金资产损失。   （三）管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究材干及投资管理水平径直影响到其对信息的占有、分析 和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金管理东说念主 的投资管理轨制、风险管理和里面约束轨制是否健全，能否灵验注意说念德风险和其他合规 性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   （四）流动性风险 股票和债券会因千般原因靠近较高的流动性风险，使证券交易的执行难度提高，买入成本 或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金仓位疗养和资产变现谨慎， 加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上，通过一 系列风险约束商酌加强对流动性风险的追踪、注意和约束，但基金管理东说念主并不保证完全避 免此类风险。                                   招募诠释书（更新）   （1）在申购、赎回安排方面，本基金将加强对灵通式基金申购要领的管理，合理控 制基金份额持有东说念主王人集度，审慎证据大额申购苦求，在当接受申购苦求对存量基金份额持 有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东说念主将选定设定单一投资者申购金额上限或基 金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等门径对基金范围赐与约束，切实 保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）本基金拟投资市集主要为证券交易所、天下银行间债券市集等流动性较好的规 范型交易场所，主要投资对象为具有精深流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股 票、债券和货币市集器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高 王人集度的特征，概括评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）在本基金出现大都赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况 或大都赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持 有东说念主在单个灵通日苦求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权实 施缓期办理赎回苦求的门径。具体内容详见本招募诠释书第八章。   （4）本基金可能实施备用的流动性风险管理器用，以更好地应酬流动性风险。基金 管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法则及基 金合同的约定，概括运用各样流动性风险管理器用，对赎回苦求等进行适度疗养，手脚特 定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助门径，包括但不限于：1）缓期办理大都赎回申 请；2）暂停接受赎回苦求；3）降速支付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对峙续持 有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费；5）暂停基金估值，当前一估值日基金 资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值期间仍导致公允价值存 在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金将暂停基金估值。   当基金管理东说念主实施流动性风险管理器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括 但不限于不可申购本产物、赎回苦求不可证据或者赎回款项延长到账、如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益损失等。提醒投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投 资安排。   （五）操作和期间风险   基金的研究当事东说念主在各业务要领的操作过程中，可能因里面约束不到位或者东说念主为因素 形成操作颠倒或违反操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易谬误和诓骗等。                                 招募诠释书（更新）   此外，在灵通式基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影响交易的 正常进行致使导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基 金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。   （六）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则或基金合同相关规矩的风险。   （七）股指期货投资风险 货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险； 沟通因素的影响下，价钱变动不同。阐发为两种情况：A.价钱变动的标的相背；B.价钱变 动的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在沟通因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合 约品种相反的风险； 数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险； 选定。由于模子联想、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果疗养股指期货合约或 者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   （八）本基金特有的风险   本基金为混杂型基金，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0%～95%，在投资策 略上给与定性和定量相结合的方法，主要投资于一带一齐主题研究行业证券。因此，本基 金受股票系统性风险影响较大，可能靠近较大的投资风险；此外，本基金主要投资于一带 一齐主题研究行业证券，因此本基金在获取一带一齐主题研究行业证券投资收益的同期， 须承受证券波动带来的行业风险。当一带一齐主题研究行业证券阐发较差时，本基金的净 值增长率可能低于主要投资对象为非一带一齐主题研究行业证券的基金。   (九) 本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险                                招募诠释书（更新）   本法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 遍及法则等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和代销机构)根据研究法律法则对本基金进行风险评价，不 同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 材干涉产物风险之间的匹配检会。   （十）其他风险 善而产生的风险； 资产损失；                                 招募诠释书（更新）             十七、基金的隔断与计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两个职业日内在指定媒介公告。   （二）基金调遣运作方式或者与其他基金合并   基金调遣运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同规矩的表率进 行。实施有商酌若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东说念主大会审议通过。基金管 理东说念主应当提前发布提醒性讲演，明确相关实施安排，诠释对现存基金份额持有东说念主的影响以 及基金份额持有东说念主享有的选定权，并在实施前预留至少二十个灵通日或者交易日供基金持 有东说念主作念出选定。   （三）基金合同的隔断   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 东说念主链接的；   （四）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                                  招募诠释书（更新） 有从事证券研究业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。      （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐回报；      （5）聘用司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具 法律成见书；      （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分派。      （五）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （六）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分 配。      （七）基金财产计帐的公告                                   招募诠释书（更新）   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算回报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                               招募诠释书（更新）            十八、基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务 不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项 欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息而已；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的步履照章拿告状 讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）认真阅读并效劳《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；                                   招募诠释书（更新）      （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限责 任；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；      （7）执行见效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利与义务 于：      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》安逸运用并管理基 金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他 用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了 《基金合同》及国度相关法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要门径 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究步履进行监督和处理；                                   招募诠释书（更新）      （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回 《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派有商酌；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）选定、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在合乎相关法律、法则的前提下，制订和疗养相关基金认购、申购、赎回、转 换、非交易过户、转托管等业务的司法；      （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以丰足信用、严慎用功的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方 式管理和运作基金财产；                                      招募诠释书（更新）      （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管 理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安逸，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）选定适合合理的门径使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎 《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；      （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，履行信息表示及回报义 务；      （12）保守基金生意秘籍，不浮现基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主浮现；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有商酌，实时向基金份额持有东说念主分派基 金收益；      （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他研究而已 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规矩时分发出，而况保证投资 者简略按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支 付合理成本的条件下得到相关而已的复印件；                                   招募诠释书（更新）      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并讲演基 金托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而除名；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 步履承担职业；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基 金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）执行见效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全扶持基金 财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他 用度；                                     招募诠释书（更新）      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》 及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，有权陈诉中 国证监会，并选定必要门径保护基金投资者的利益；      （4）根据研究市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以丰足信用、用功尽责的原则持有并安全扶持基金财产；      （2）诞生专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的基金分别设立账户，安逸核算，分账管理，保证不同基金之间在账 户设立、资金划拨、账册记录等方面相互安逸；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取造孽利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）扶持由基金管理东说念主代表基金鉴定的与基金相关的要紧合同及相关凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》、《托管公约》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金生意秘籍，除《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩另有规矩 外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主浮现，因审计、法律等外部专科顾问人要 求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息招揽方严格履行守密义务；                                     招募诠释书（更新）      （8）复核、审查基金管理东说念主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务步履相关的信息表示事项；      （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具成见，诠释基金管 理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的规矩进行；如果基 金管理东说念主有未执行《基金合同》及《托管公约》规矩的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否 选定了适合的门径；      （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他研究而已 15 年以上；      （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额持有东说念主名册；      （13）按规矩制作研究账册并与基金管理东说念主查对；      （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关规矩，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分派；      （18）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行监 管机构，并讲演基金管理东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职业，其抵偿职业不因 其退任而除名；      （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；      （21）执行见效的基金份额持有东说念主大会的决定；                                      招募诠释书（更新）      （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。      （一）召开事由 中国证监会或《基金合同》另有规矩的除外：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调遣基金运作方式；      （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬和提高销售服务费收费圭臬；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、范围或策略，但法律法则、中国证监会另有规矩的除外；      （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就清除事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；                                 招募诠释书（更新）   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产承担的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内疗养本基金的申购费率、调低赎回费 率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 召集。 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。                                       招募诠释书（更新） 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面讲演忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻难、烦扰。 日。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议款式；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期 限等）、投递时分和地点；      （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                                     招募诠释书（更新）   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通讯方式、托付的公证机关过火研究方式和研究东说念主、 书面表决成见寄交的截止时分和收取方式。 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主到指定地点对表决 成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲演基金管理东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书 面表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会 议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主欺骗投票权提供便利。 席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金 管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念专揽有基金 份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释合乎法律法则、《基金合同》和会议讲演的 规矩，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，灵验的基 金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 决限制日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职业日内一语气公布相 关提醒性公告；                                     招募诠释书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 管理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基 金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演规矩的方式收取 基金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲演不参加收取书面表决意 见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的托付 东说念专揽有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释合乎法律法则、《基金合同》和 会议讲演的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议讲演公布前报中国证监会备案。 的 50%，则召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的三个月后、六个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应有 代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                                    招募诠释书（更新）      （1）现场开会      在现场开会的方式下，起首由大会专揽东说念主按照下列第七条文定表率确定和公布监票 东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元名 称）和研究方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历 后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决 议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以绝顶决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基 金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并，应以绝顶决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。                                招募诠释书（更新）   选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交合乎会议 讲演中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议讲演规矩 的书面表决成见视为灵验表决，表决成见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在 会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与 大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会 天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金 份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名 基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的 效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会专揽东说念主就地公布计 票结果。   （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头清 点以一次为限。从头盘点后，大会专揽东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。                                  招募诠释书（更新）   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基 金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 个职业日内在指定媒介上公告。如果给与通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有管制力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等 规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致研究内容被取消或变更的 或法律法则增多新的持有东说念主大会机制的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部本分容进 行修改、疗养或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、执行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 30%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选定，本基金默许的收益分派方式                                  招募诠释书（更新） 是现款分成；若投资者选定红利再投资方式进行收益分派，收益的贪图以权益登记日当日 收市后贪图的基金份额净值为基准转为基金份额进行再投资； 一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金清除类别的每一基金份额享有同瓜分派权；      （四）收益分派有商酌      基金收益分派有商酌中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派有商酌委果定、公告与实施      本基金收益分派有商酌由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办 法》的相关规矩在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润贪图截止日）的时分不得逾越      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的贪图方法，依照《业务司法》执 行。      四、基金用度与税收      （一）基金用度的种类                                    招募诠释书（更新） （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的贪图方法如 下：      H＝E×1.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指 令，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的贪图方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数                                   招募诠释书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指 令，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.1%年费率计提。   销售服务费的贪图方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职业日内从基金资产中一次性划出，由注册登记 机构代收，注册登记机构收到后按研究合同规矩支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关法则及相应公约规矩，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 的损失；                                 招募诠释书（更新）   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况疗养基金管理费率、基金托管费 率和销售服务费率等研究费率。裁减基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，毋庸 召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须依摄影关规矩于新的费率实施日前在指定媒介 和基金管理东说念主网站上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单子、中期单子、可调遣债券等）、资产救助证券、权证、货币市集 器用、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证 监会研究规矩)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合表率后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%；投资于一带一齐 主题研究证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；持有全部权证的市值不得逾越基金资 产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合表率 后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   本基金参与股指期货交易，应合乎法律法则规矩和基金合同约定的投资限制并效劳相 关期货交易所的业务司法。                                   招募诠释书（更新）    （二）投资限制    基金的投资组合应效劳以下限制：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；投资于一带一齐主题研究证券的比 例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；    （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的清除权证，不得逾越该权证的 10％；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的    （8）本基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得逾越基金资产 净值的 10％；    （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；    （10）本基金持有的清除(指清除信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产支 持证券范围的 10％；    （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产救助证券，不 得逾越其各样资产救助证券共计范围的 10％；                                     招募诠释书（更新）    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有 资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级回报发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得逾越基金资产净值的 东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行疗养；    （16）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的依期 灵通基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市 公司可流通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （19）本基金投资单只中期单子的额度不得逾越其刊行总额度的 10%，而况不得逾越 基金净值的 10%；    （20）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净 值的 10%；    （21）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                                  招募诠释书（更新）   （22）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票 总市值的 20%；本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、阵势与时限向交 易所回报所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；   （23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图） 应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （24）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；   （25）本基金总资产不得逾越基金净资产的百分之一百四十；   （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理轨制和投资决策经过。基金管理东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的具体比 例，应当合乎中国证监会的相关规矩。   本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货划款指示、计帐、 估值、交割等事宜另行具体协商。   除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规矩的 非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合表率 后，则本基金投资不再受研究限制。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践约束东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，效劳基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。研究交易                               招募诠释书（更新） 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督管理机构另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和国务院证券监督管理机构规矩不容的其他步履。   如法律法则或监管部门取消上述不容性规矩，基金管理东说念主在履行适合表率后可不受上 述规矩的限制。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券、期货交易场所的交易日以及国度法律法则规矩 需要对外表示基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值方法                               招募诠释书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的估值 净价估值，估值日莫得交易或第三方估值机构未提供估值净价，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的估值净价估值。如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 疗养最近交易市价，确定公允价钱；   （3）交易所市集实行全价交易的债券按估值日收盘全价或第三方估值机构提供的估 值全价减去上全部息日至估值日每百元债券的税后应计利息（算头算尾）得到的估值净价 进行估值；估值日莫得交易或第三方估值机构未提供估值全价，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化，按最近交易日的收盘全价或第三方估值机构提供估值全价减去上全部息 日至估值日每百元债券的税后应计利息（算头算尾）得到的估值净价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调 整最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值期间确定公允价值。交易所 上市的资产救助证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的清除股 票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，给与估值期间确定公允价值，在估 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公设备行有明确锁依期的股票，清除股票在交易所上市后，按交易所上市 的清除股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关规矩确定公允价值。                                    招募诠释书（更新） 确定公允价值。 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及研究 法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据相关法律法则，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经研究 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金资产净值 的贪图结果对外赐与公布。   （四）估值表率 数目贪图，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个职业日贪图基金资产净值及两类基金份额净值，并按规矩公告。 合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值谬误的处理                                   招募诠释书（更新）   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、适合、合理的门径确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值谬误时，视为基金份 额净值谬误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东说念主碰到损失的，谬误的职业东说念主应当对由 于该估值谬误碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬误处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职业。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据贪图差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误职业方应实时调和各 方，实时进行改动，因改动估值谬误发生的用度由估值谬误职业方承担；由于估值谬误责 任方未实时改动已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估值谬误职业方对径直损失 承担抵偿职业；若估值谬误职业方仍是积极调和，而况有协助义务确当事东说念主有饱和的时分 进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿职业。估值谬误职业方应酬改动的情况向相关 当事东说念主进行证据，确保估值谬误已得到改动。   （2）估值谬误的职业方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅 对估值谬误的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错 误职业方仍应酬估值谬误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥 得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误职业方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是 得回的抵偿额加上仍是得回的欠妥得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值 谬误职业方。   （4）估值谬误疗养给与尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。                                     招募诠释书（更新）      估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值谬误发生的原因确 定估值谬误的职业方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评 估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职业方进行改动和赔 偿损失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机 构进行改动，并就估值谬误的改动向相关当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值贪图出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选定合理的门径提神损失进一步扩大。      （2）估值谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托管 东说念主、报中国证监会备案并公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      （六）暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；      （七）基金净值的证据                                   招募诠释书（更新）      用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责贪图，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交易收尾后贪图当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结果复核证据后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。      （八）非凡情形的处理      基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所形成的过失不手脚基金 份额净值谬误处理。      由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据谬误，相关司帐轨制变化或由于其 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、适合、合理的门径进行检 查，然而未能发现该谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东说念主和基金托管东说念主可 以除名抵偿职业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的门径甩掉由此形成的影 响。      七、基金合同变更、隔断与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两个职业日内在指定媒介公告。      （二）基金调遣运作方式或者与其他基金合并      基金调遣运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法则及基金合同规矩的表率进 行。实施有商酌若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东说念主大会审议通过。基金管 理东说念主应当提前发布提醒性讲演，明确相关实施安排，诠释对现存基金份额持有东说念主的影响以 及基金份额持有东说念主享有的选定权，并在实施前预留至少二十个灵通日或者交易日供基金持 有东说念主作念出选定。      （三）《基金合同》的隔断事由                                 招募诠释书（更新）   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 东说念主链接的；   （四）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 有从事证券研究业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具 法律成见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。                                      招募诠释书（更新） 时变现的，计帐期限相应顺延。      （五）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （六）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分 配。      （七）基金财产计帐的公告      计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算回报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。      （八）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      八、争议的处理和适用的法律      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能处理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终端的，并对 各方当事东说念主均有管制力。仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝针织、用功、尽责地履行基 金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统治。                                     招募诠释书（更新）              十九、基金托管公约的内容摘要   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：前海开源基金管理有限公司   住所：深圳市前海深港衔接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司）   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7006 号万科富春东方大厦 2206 室   法定代表东说念主：李强   成立时分：2013 年 1 月 23 日   批准诞盼愿关：中国证监会   批准诞生文号：证监许可［2012］1751 号   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的 其他业务。   注册成本：东说念主民币 2 亿元   组织款式：有限职业公司   存续期间：赓续运筹帷幄   （二）基金托管东说念主   称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座   法定代表东说念主：陈共炎   成立日历：2007 年 1 月 26 日                                       招募诠释书（更新）   批准诞盼愿关和批准诞生文号：证监会、证监机构字200725 号   注册成本：953725.8757 万元东说念主民币   存续期间：赓续运筹帷幄   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】629 号   组织款式：股份有限公司   运筹帷幄范围：证券经纪；证券投资计算；与证券交易、证券投资步履相关的财务顾问人； 证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业 务；代销金融产物业务；基金托管。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选定圭臬的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用研究期间系统， 对基金实践投资是否合乎《基金合同》对于证券选定圭臬的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金将投资于以下金融器用：   具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行 单子、中期单子、可调遣债券等）、资产救助证券、权证、货币市集器用、股指期货以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会研究规矩)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合表率后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0-95%；投资于一带一齐 主题研究证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；持有全部权证的市值不得逾越基金资 产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。                                     招募诠释书（更新）      本基金管理东说念主自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎上述研究规 定。      如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合表率 后，不错疗养上述投资品种的投资比例。      本基金参与股指期货交易，应合乎法律法则规矩和基金合同约定的投资限制并效劳相 关期货交易所的业务司法。      （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：      (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；投资于一带一齐主题研究证券的比例 不低于非现款基金资产的 80%；      (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；      (3)本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；      (4)本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％；      (5)本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；      (6)本基金管理东说念主管理的全部基金持有的清除权证，不得逾越该权证的 10％；      (7)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的      (8)本基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；      (9)本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；      (10)本基金持有的清除(指清除信用级别)资产救助证券的比例，不得逾越该资产救助 证券范围的 10％；                                     招募诠释书（更新）    (11)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于清除原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得 逾越其各样资产救助证券共计范围的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有 资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资圭臬，应在评级回报发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净 值的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （15）本基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得逾越基金资产净值的 东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行疗养；    （16）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的依期 灵通基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市 公司可流通股票的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （19）本基金投资单只中期单子的额度不得逾越其刊行总额度的 10%，而况不得逾越 基金净值的 10%；    （20）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得逾越基金资产净 值的 10%；                                  招募诠释书（更新）   （21）本基金在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （22）本基金在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票 总市值的 20%；本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、阵势与时限向交 易所回报所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；   （23）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差贪图） 应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （24）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交易日基金资产净值的 20%；   （25）本基金总资产不得逾越基金净资产的百分之一百四十；   （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严 格的授权管理轨制和投资决策经过。基金管理东说念主运用基金财产投资证券繁衍品种的具体比 例，应当合乎中国证监会的相关规矩。   本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货划款指示、计帐、 估值、交割等事宜另行具体协商。   除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比 例不合乎上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会 规矩的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合表率 后，则本基金投资不再受研究限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。                                 招募诠释书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践约束东说念主或 者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，效劳基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。研究交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本托管公约第 基金投资不容步履和关联交易进行监督。根据法律法则相关基金从事关联交易的规矩，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他要紧 厉害关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有职业确保 关联交易名单的真确性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则不容基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主选定必要门径拦阻该关联交易的发 生，如基金托管东说念主选定必要门径后仍无法拦阻关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证 监会回报。对于基金管理东说念主已成交的关联交易，基金托管东说念主事前无法拦阻该关联交易的发 生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此形成的损失，并向中国证监会回报。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法 律法则及行业圭臬的、经在意选定的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行 间债券市集选定交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交易敌手名单和交易结算方式进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易对 手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市集交 易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券市集的交易司法进行交易，并 负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 法律职业及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时分前仍未承担                                   招募诠释书（更新） 走嘴职业过火他研究法律职业的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但 不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先 约定的交易敌手或交易结算方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托 管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职业。      （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投 资流通受限证券进行监督。      基金管理东说念主投资流通受限证券，应效劳《对于范例基金投资非公设备行证券步履的紧 急讲演》《对于基金投资非公设备行股票等流通受限证券相关问题的讲演》等相关法律法 规规矩，明确基金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险约束轨制， 注意流动性风险、法律风险和操作风险等千般风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否效劳相 关轨制、流动性风险处置预案以及研究投资额度和比例等的情况进行监督。在初度投资流 通受限证券之前，基金管理东说念主应当制定研究投资决策经过、风险约束轨制、流动性风险控 制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流通受限证券的投资 比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经 基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章制 度以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 证监会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁定 期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证 券。      本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记 结算有限职业公司负责登记和存管，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证 券。      本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责研究职业 的落实和调和，并确保基金托管东说念主简略正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全扶持本基金资产的职业与损失，及因流通受限证 券存管径直影响本基金安全的职业及损失，由基金管理东说念主承担。                                 招募诠释书（更新）   本基金投资流通受限证券，不得预支任何款式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基 金流动性谨慎以及研究损失的应酬处理门径，以及相关异常情况的处置。基金管理东说念主应在 初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公设备行股票研究流动性风险处置 预案。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险选定积极 灵验的门径，在合理的时本分灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活谨慎时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何职业。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连 带抵偿职业的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 提交相关书面而已，并保证向基金托管东说念主提供的相关而已真确、准确、圆善。相关而已如 有疗养，基金管理东说念主应实时提供疗养后的而已。上述书面而已包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公设备行股票的批准文献。   （2）非公设备行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行而已。   （3）非公设备行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记结算 有限职业公司鉴定的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介表示所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资流通受限证券比举例违反相关限制规矩，在合理期限内未能进行实时 疗养，基金管理东说念主应在两个职业日内编制临时回报书，赐与公告。                                  招募诠释书（更新）   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法则效劳情况。   （2）在基金投资流通受限证券管理职业方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立 与完善情况。   （3）相关比例限制的执行情况。   （4）信息表示情况。 的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东说念主未能依据法律法则、基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受限证券产 生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资中期单子 进行监督。 相关法律法则的规矩，并与基金托管东说念主鉴定《基金投资中期单子风险约束补充公约》。 中期单子研究流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金管理东说念主是否效劳 研究轨制、流动性风险处置预案以及研究投资额度和比例的情况进行监督。   基金管理东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管公约》及研究补充公约的约定向 基金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金额等执行指示所需 研究信息，并保证上述信息的真确、准确、圆善。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等方式讲演基金管 理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到                                  招募诠释书（更新） 书面讲演后应鄙人一职业日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监 会。      （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托 管公约对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在规矩时本分 修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、《基 金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供研究数据而已和轨制等。      （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易表率仍是见效的指示违反法律、行政法 规和其他相关规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管理东说念主，由此形成 的损失由基金管理东说念主承担。      （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应实时回报中国证监会，同期 讲演基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东说念主无刚直情理，拒 绝、报复对方根据本托管公约规矩欺骗监督权，或选定拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有 效监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视教授仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全扶持基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户和证券账户、复核基金管理东说念主计 算的基金资产净值、基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、研究信息表示和监督 基金投资运作等步履。      （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故延长执行基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本公约过火他相关规矩时，应实时以书面款式讲演基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到讲演后应实时查对并以书面款式给基金管理东说念主发出回函，诠释违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，                                     招募诠释书（更新） 包括但不限于：提交研究而已以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在规矩时 间内修起基金管理东说念主并改正。      （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时回报中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东说念主无刚直情理，断绝、 报复对方根据本公约规矩欺骗监督权，或选定拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金管理东说念主忽视教授仍不改正的，基金管理东说念主应回报中国证监会。      四、基金财产的扶持      （一）基金财产扶持的原则 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与安逸。 可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事职业、分派本基金 的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产 开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基 金管理东说念主选定门径进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职业。 产。      （二）召募资金的考据 金认购专户。该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的登记机构开立并管理。                                   招募诠释书（更新） 持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等相关规矩后，基 金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金专门 账户，同期在规矩时本分，聘用具有从事证券研究业务阅历的司帐师事务所进行验资，出 具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。      （三）基金的托管资金专门账户的开立和管理 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主负 责克制、扶持和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账 户进行本基金业务之外的步履。      （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的步履。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主计帐职业，                                 招募诠释书（更新） 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限职业公司的规矩执行。 的投资业务，触及研究账户的开立、使用的，若无研究规矩，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的规矩执行。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行间同行 拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债 登记结算有限职业公司开设银行间债券市集债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间 市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金鉴定天下银行间债券市集债券回 购主公约，基金托管东说念主扶持公约蓝本，基金管理东说念主保存公约副本。   （六）期货托管账户的开立和管理   资产管理东说念主应为本商酌在指定的期货公司开立期货资产账户，用于存放本基金股指期 货保证金，期货公司为本商酌苦求股指期货交易编码，资产托管东说念主负责在中国工商银行进 行期货保证金银行结算专户的开立。管理东说念主在办理期货保证金账户开户、苦求交易编码， 资产托管东说念主银期转账通达手续时，应将在中国工商银行开立的期货保证金银行结算专户指 定为本基金期货资产账户对应的独一银行结算账户，未经资产托管东说念主书面同意，资产管理 东说念主不得变更本商酌期货保证金账户对应的银行结算账户。   在资产托管东说念主与该期货公司开展银期转账业务后，本基金应变更为通过托管专户径直 进行银期转账。   （七）其他账户的开设和管理 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及研究账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基 金托管东说念主根据相关法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关 司法使用并管理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的扶持                                  招募诠释书（更新）   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的扶持库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限 职业公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代扶持库，扶持凭证由基金托管东说念专揽 有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验约束下的什物证 券在基金托管东说念主扶持期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东说念主承担。基金托管 东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践灵验约束的资产不承担扶持职业。   （九）与基金财产相关的要紧合同的扶持   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的、与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主扶持。除本公约另 有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 要紧合同的扶持期限为《基金合同》隔断后 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   五、基金资产净值贪图和司帐核算   （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时分及表率 日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目贪图，基金份额精准到 0.001 元， 极少点后第四位四舍五入。法律法则另有规矩的，从其规矩。本基金根据销售服务费及赎 回费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类 基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。   每个交易日贪图基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 同》的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和研究法律 法则的规矩对外公布。                                招募诠释书（更新）   （二）基金资产估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养最近交易市价，确定公允价钱； 价估值，估值日莫得交易或第三方估值机构未提供估值净价，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的估值净价估值。如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调 整最近交易市价，确定公允价钱； 全价减去上全部息日至估值日每百元债券的税后应计利息（算头算尾）得到的估值净价进 行估值；估值日莫得交易或第三方估值机构未提供估值全价，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日的收盘全价或第三方估值机构提供估值全价减去上全部息日 至估值日每百元债券的税后应计利息（算头算尾）得到的估值净价进行估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，疗养 最近交易市价，确定公允价钱； 的资产救助证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：                               招募诠释书（更新） 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 清除股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关 规矩确定公允价值。   （3）天下银行间债券市集交易的债券、资产救助证券等固定收益品种，给与估值技 术确定公允价值。   （4）清除债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。   （6）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）研究法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度 最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、表率及 研究法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查 明原因，两边协商处理。   根据相关法律法则，基金资产净值贪图和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经研究 各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致成见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加 盖公章的书面说色泽，按照基金管理东说念主对基金资产净值的贪图结果对外赐与公布。                                      招募诠释书（更新）      基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时，所形成的过失不手脚基 金份额净值谬误处理。      （三）基金份额净值谬误的处理方式 误；基金份额净值出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选定 合理的门径提神损失进一步扩大；谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理 东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值贪图谬误时，由基金管理 东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金 管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职业，经证据后按以下要求进行赔 偿：      (1)本基金的基金司帐职业方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执行，由此给基金 份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      (2)若基金管理东说念主贪图的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托 管东说念主未对贪图过程忽视疑义或要求基金管理东说念主书面诠释，基金份额净值出错且形成基金份 额持有东说念主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应 的职业。      (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的贪图结果，天然屡次从头贪图和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的贪图 结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基金 托管东说念主不承担任何职业。      (4)由于基金管理东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而 导致基金份额净值贪图谬误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负 责赔付，基金托管东说念主不承担任何职业。                                 招募诠释书（更新） 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选定必要、适合、合理的门径进行查验，然而未能 发现该谬误而形成的基金份额净值贪图谬误，基金管理东说念主、基金托管东说念主除名抵偿职业。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选定必要的门径甩掉或放松由此形成的影响。 理东说念主贪图结果为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门规矩的司帐轨制执行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报。基金管理东说念主、基金托管东说念主分 别独赶快设立、记录和扶持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的 原因而影响到基金资产净值的贪图和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。                                    招募诠释书（更新）   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行安逸的复核。查对不符 时，应实时讲演基金管理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个职业日内完成基金季度回报的编制；在 上半年收尾之日起 60 日内完成基金半年度回报的编制；在每年收尾之日起 90 日内完成基 金年度回报的编制。基金年度回报的财务司帐回报应当经过审计。《基金合同》见效不及 两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、半年度回报或者年度回报。   (2)报表的复核   基金管理东说念主在季度回报完成当日，将相关回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 7 个职业日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年 度回报完成当日，将相关回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成 复核，并将复核结果书面讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度回报完成当日，将相关回报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讲演 基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传确切方式或两边商 定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行疗养，疗养以国度相关规矩为准；若两边无法达成一致，以基金管理 东说念主的账务处理为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就研究报 抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告。   （八）基金管理东说念主应在编制季度回报、半年度回报或者年度回报之前实时向基金托管 东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的扶持   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶持基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同见效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额                                      招募诠释书（更新） 持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构编制和扶持， 保存期不少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别扶持基金份额持有东说念主名册，保存期不 少于 15 年。如不可妥善扶持，则按研究法则承担职业。   基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供轻易一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主 名册，基金管理东说念主应实时提供，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和完 整性。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交； 基金合同见效日、基金合同隔断日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于 发生辰后十个职业日内提交。   基金托管东说念主不得将所扶持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应效劳守密义务。   七、争议处理方式   因本公约产生或与之研究的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处理，协商、联合不 能处理的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主 均有管制力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝针织、用功、尽责地履行基 金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统治。   八、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更表率   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后见效。   （二）基金托管公约隔断的情形                                  招募诠释书（更新）   （三）基金财产的计帐   (1)基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个职业日内成立计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券研究业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   (3)基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶持、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不绝针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐回报出具 法律成见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。                                      招募诠释书（更新）      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产计帐的分派有商酌，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分 配。      计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算回报报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。      基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                        招募诠释书（更新）               二十、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金投资东说念主提供一系列的客户服务。基金管理东说念主将根据基金投资东说念主 的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）短信、邮件信息发送服务   基金管理东说念主至少每年度以手机短信、电子邮件或其他款式向通过前海开源电子直销系 统持有基金管理东说念主基金份额的基金投资东说念主提供基金保多情况信息。基金投资东说念主可根据需 要，通过基金管理东说念主客服热线或官方网站订制、修改或取消该类服务。 账户余额等信息。 账户余额等信息。 子邮箱地址的基金投资东说念主发送节日及生辰致意、产物引申等信息。若基金投资东说念主不需要接 收到该类信息，可通过基金管理东说念主客服热线取消该项服务。 管理东说念主根据服务司法发送研究信息，但分歧信息的投递作念出承诺和保证。由于基金投资东说念主 提供的手机号、电子邮箱省略、谬误、未实时变更或通讯故障、延误等原因可能形成对账 单无法按时或准确投递，请实时到原基金销售网点或致电基金管理东说念主客户服务中心办理相 关信息查询、查对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。   （二）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心东说念主工座次每个交易日（8：30-17：00）为基金投资东说念主提供服务，客服热线服 务内容包括业务计算、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等专项服务。   客服热线：4001-666-998   （三）电子查询服务   基金投资东说念主可通过基金管理东说念主电子查询系统（网上查询系统、微信查询系统、APP 查 询系统）完成基金账户的查询业务。   官方网站：http://www.qhkyfund.com   微信小表率：前海开源基金   官方 APP：前海开源基金   （四）投诉受理服务                                        招募诠释书（更新）      基金投资东说念主不错拨打基金管理东说念主客服热线或以书信、电子邮件等方式，对基金管理东说念主 和销售网点所提供的服务进行投诉。      对于职业日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投 诉，基金管理东说念主承诺在 3 个职业日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非职业日忽视 的投诉，基金管理东说念主将在顺延到下 1 个职业日进行回复。      客服邮箱：service@qhkyfund.com      （五）电子直销交易系统开户与交易服务      基金投资东说念主不错登录基金管理东说念主电子直销交易系统（网上交易系统、微信交易系统和 APP 交易系统）进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎 回、账户而已变更、分成方式变更、信息查询等业务。电子直销交易业务司法以公告为 准。      （六）依期投资商酌      基金管理东说念主将利用直销网点或其他销售网点为基金投资东说念主提供依期投资的服务。通过 依期投资商酌，基金投资东说念主不错通过研究渠说念，依期申购基金份额。依期投资商酌业务规 则以公告为准。      （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过以上方式研究基 金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面相识了本招募诠释书。                                                    招募诠释书（更新）                     二十一、其他应表示事项   （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业东说念主员在前海开源资 产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事及领薪情况如 下：   本公司王雅琴女士兼任前海开源资管公司董事；   上述东说念主员不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述东说念主员之外未有从业东说念主员在前海开 源资管公司兼任职务的情况。      （二）2023 年 10 月 26 日至 2024 年 10 月 25 日表示的公告：  季度回报  性公告  基金研究销售业务的公告  入业务的公告  入业务的公告  告  参加其费率优惠步履的公告  告  期回报  旗下基金研究销售业务的公告  性公告  季度回报  作关系的公告  率优惠步履的公告  季度回报  告                                      招募诠释书（更新） 度回报 率优惠步履的公告 并参加其费率优惠步履的公告 季度回报 性公告 惠步履的公告 作关系的公告 基金销售（深圳）有限公司办理业务最低名额的公告 好买基金销售有限公司办理业务最低名额的公告 申购金额的公告  注：其他表示事项详见基金管理东说念主发布的研究公告。                                  招募诠释书（更新）           二十二、招募诠释书的存放及查阅方式      本招募诠释书按研究法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投 资东说念主可在办公时分免费查阅；也可在支付工本费后在合理时本分获取本招募诠释书复制件 或复印件，但应以招募诠释书蓝本为准。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。      基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                                  招募诠释书（更新）                   二十三、备查文献      （一）备查文献包括： 集的文献      （二）备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 余备查文献存放在基金管理东说念主处。 件。                               前海开源基金管理有限公司

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