金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型      证券投资基金    更新的招募说明书   基金治理东谈主：金鹰基金治理有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司        二〇二五年一月                   症结辅导   本基金经 2022 年 10 月 12 日中国证券监督治理委员会证监许可20222451 号文注册召募。本基金的基金合同于 2023 年 6 月 9 日矜重奏凯。   基金治理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓出息作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证 监会不合基金的投资价值及阛阓出息等作出本质性判断或者保证。   基金治理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛劳的原则治理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。基 金不同于银行储蓄，基金投资者投资于基金有可能得到较高的收益，也有可能损 失本金。投资有风险，投资者在投成本基金前应追究阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金产物贵寓概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担基金投资中出现的种种风险。   投成本基金可能遭逢的风险包括因经济、政事、投资心思和来回轨制等各式 身分的影响而酿成的阛阓风险，基金治理东谈主在基金治理运作过程中产生的基金管 理风险，基金的流动性风险，基金类型与投资标的引起的特定风险，法律文献风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以过火他风险等。其 中，投成本基金可能遭逢的额外风险包括：                   （1）本基金股票资产配置比例相对较 高而带来的资产配置风险；            （2）本基金投资领域包括内地与香港股票阛阓来回互 联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而靠近的香港股票阛阓及港股通机制 带来的风险；      （3）本基金投资领域包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍 生品，资产支握证券、存托凭证、通达受限证券等特殊品种而靠近的其他额外风 险；  （4）本基金参与融资业务的特定风险。出于保护基金份额握有东谈主的主义，本 基金为保障基金资产组合的流动性与基金份额握有东谈主的净赎回需求相适配，可能 在特定环境下启动相应的流动性风险治理器用。当本基金握有特定资产且存在潜 在大额赎回肯求时，基金治理东谈主履行相应法式后，不错启动侧袋机制，具体详见 本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时间，基金治理东谈主将对基金简称 进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读关系内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   敬请投资者详备阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金 运作过程中的潜在风险。   本基金对每份基金份额设定六个月最短握有期限，投资者认购或申购、出动 转入基金份额后，对于握有未满六个月的基金份额赎回及出动转出肯求，基金管 理东谈主将不予阐述。请投资者合理安排资金进行投资。   本基金为羼杂型证券投资基金，其预期收益和预期风险高于货币阛阓基金、 债券型基金，但低于股票型基金。   基金的过往功绩并不预示其畴昔弘扬，基金治理东谈主治理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩弘扬的保证。基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者猖獗” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本招募说明书已经本基金托管东谈主复核。本基金本次更新招募说明书因基金经 理变更对基金治理东谈主章节关系信息进行更新，关系信息更新截止日为2025年1月 务数据截止日为2024年6月30日，净值弘扬截止日为2024年6月30日，本申诉中财 务数据未经审计。                           目      录              第一部分      序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏治理办法》                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                 《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险治理端正》（以下简称“《流动性风险治理规 定》”）过火他连络法律法则以及《金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基 金基金合同》编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律包袱。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行为本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他连络 端正享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权益和义务，应 详备查阅基金合同。                   第二部分         释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或基金合同：指《金鹰睿选成长六个月握有期混 合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 六个月握有期羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校正和 补充 说明书》过火更新 金基金份额发售公告》             《金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金基 金产物贵寓概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不戮力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日颁布、1999 年 7 月 1 日实施，2019 年 的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正        《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其时常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正        《流动性风险治理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关 对其时常作念出的校正 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经连络政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及关系法律法则端正，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及按期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东谈主签订了基金销售作事 代理合同，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并扶直基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受金鹰基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 治理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、出动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐述的 日期 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 不得超越 3 个月 绽开日 期为非责任日或该日期月度中不存在对应日期的，则顺延至下一个责任日 期限，在最短握有期限内，基金治理东谈主对投资者的相应基金份额不办理赎回或转 换转出业务。本基金每份基金份额的最短握有期限为六个月，即对于每份基金份 额，最短握有期自基金合同奏凯日（对认购份额而言）或基金份额申购、出动转 入肯求阐述日（对申购、出动转入份额而言）起，至该日六个月后的月度对日的 前一日止 该责任日为非港股通来回日，则本基金可不绽开申购、赎回及出动业务，具体以 届时提前发布的公告为准） 基金治理东谈主所治理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金治理东谈主和 投资者共同遵命 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 端正的条件，肯求将其握有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额出动为基金 治理东谈主治理的其他基金基金份额的行为 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 变的前提下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值 加上基金出动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金出动中转入 肯求份额总额后的余额)超越上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 基金资产净值除以筹商日该类基金份额总额 值和基金份额净值的过程 端正的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 基金份额握有东谈主作事的用度 销售作事费的基金份额 本类别基金资产入彀提销售作事费的基金份额 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公开辟行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平允对待 来回所区分和香港纠合来回统统限公司（以下简称“香港纠合来回所”）建立技 术团结，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正领域内的 对方来回所上市的股票。内地与香港股票阛阓来回互联互通机制包括沪港股票市 场来回互联互通机制（简称沪港通）和深港股票阛阓来回互联互通机制（简称深 港通） 证券来回作事公司，向香港纠合来回所进行申报，买卖端正领域内的香港纠合交 易所上市的股票 账户进行处置计帐，主义在于灵验禁锢并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，故意账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值手艺仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 件                第三部分       基金治理东谈主   一、基金治理东谈主简况   称呼：金鹰基金治理有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东谈主：姚文强   树立日期：2002 年 12 月 25 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会、证监基金字200297 号   组织款式：有限包袱公司   注册成本：5.102 亿元东谈主民币   存续期限：握续策划   连络东谈主：范程程   连络电话：020-22825637   股权结构：             发起东谈主称呼             出资额（万元）   出资比例          东旭集团有限公司               33770   66.19%    广州越秀成本控股集团股份有限公司             12250   24.01%     广州白云山医药集团股份有限公司             5000     9.80%               统统                51020    100%   二、主要东谈主员情况   （一）董事会成员   姚文强先生，董事长，法定代表东谈主，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公 司深圳代办处财务部负责东谈主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券 深圳营业部投资商讨部司理，大成基金治理公司阛阓部高档司理，汉唐证券有限 包袱公司阛阓总监，招商基金营销治理部总司理助理，国投瑞银基金治理有限公 司华南总司理，博时基金治理有限公司零卖南边总司理，金鹰基金治理有限公司 总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现任金鹰基金治理有限公 司董事长。   李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂手艺员、车间主 任、总司理助理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租 赁有限公司董事长、中国分娩力学会副会长。   周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二 部主任科员、业务主管，中诚相信有限包袱公司团队负责东谈主、投资治理部总司理 助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租出有限公司 业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金治理有限公司常务副总司理。现任金鹰 基金治理有限公司总司理。   李松民先生，董事，工商治理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公 司司帐，中港合资北京华金塑料成品有限公司主管司帐，河北兴盛银业有限公司 司理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高档主管、司理，广州越秀金融控股 集团有限公司风险治理部副总司理、总司理，广州越秀金融控股集团股份有限公 司风险治理部总司理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总司理兼法定代表东谈主， 广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东谈主。现任广州越秀成本控股集团股 份有限公司职工监事、风险治理与法务合规部总司理、治理商讨妥协委员会主任 委员助理，广州越秀成本控股集团有限公司职工监事、风险治理与法务合规部总 司理。   潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计部审计 员、高档审计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高档主管、司理、 高档司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集 团有限公司财务中心副总司理，广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席， 广州越秀金融控股集团股份有限公司成本策划部、广州越秀金融控股集团有限公 司成本策划部副总司理。现任广州越秀成本控股集团股份有限公司财务中心、广 州越秀成本控股集团有限公司财务中心、广州越秀成本控股集团股份有限公司资 本策划部、广州越秀成本控股集团有限公司成本策划部总司理，广州越秀融资担 保有限公司、广州期货股份有限公司董事。   黄雪贞女士，董事，文体硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券 事务代表、董事会文书处副主任、文书处主任等职务。现任广州白云山医药集团 股份有限公司之公司文书、董事会文书室主任。   张影先生，安然董事，形而上学博士。曾任好意思国得克萨斯大学栽培。现任北京大 学栽培。   郝春莉女士，安然董事，法学硕士。曾任中央政法干部治理学院西宾，中国 东谈主民大学学报、中国东谈主民大学出书社裁剪、副裁剪，北京昆仑讼师事务所、北京 华堂讼师事务所兼职讼师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。   陆彬先生，安然董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深 圳蓝维持钟表有限公司总司理助理兼财务司理、深圳中达信司帐师事务所专科技 术部副司理、高档技俩司理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、 投资总监等、深圳市鹫详实业有限公司财务总监、广州鹫翔国际货运有限公司财 务总监、深圳市鹫详实业有限公司财务照看人、广州鹫翔国际货运有限公司财务顾 问、深圳天兆基业有限公司财务照看人、深圳市蒙黛尔实业有限公司财务照看人、深 圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正谈科技创业投资有限包袱公 司风控总监、江苏高凯精密流体手艺股份有限公司董事。   （二）监事会成员   刘菲女士，监事，司帐学硕士，高档司帐师。曾任株洲市第三建筑工程公司 财务科副科长、广州中孚司帐师事务所审计技俩司理、广州药业股份有限公司财 务部高档主管、广州王老吉大健康产业有限公司财务部司理、广州药业股份有限 公司财务部副部长、广州医药出进口有限公司副总司理兼财务部负责东谈主、广州白 云山天心制药股份有限公司副总司理。现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采芝林药业有限公司董事， 广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物医药有限公司 监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。   姜慧斌先生，监事，企业治理硕士。曾任宇龙筹商机通讯科技（深圳）有限 公司东谈主力资源部组织发展司理，金鹰基金治理有限公司政策运营部总司理兼详细 治理部总司理。现任金鹰基金治理有限公司总司理助理、券营业务部总司理。   黄定明先生，监事，企业治理硕士。现任金鹰基金治理有限公司详细治理部 总司理。   （三）公司高档治理东谈主员   周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户 二部主任科员、业务主管，中诚相信有限包袱公司团队负责东谈主、投资治理部总经 理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租出有限公 司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金治理有限公司常务副总司理。经公司 第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按端正报中国证券投资基金业协会 及广东证监局备案，现任金鹰基金治理有限公司总司理。   凡湘平先生，看护长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东 证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二 十次会议审议通过，并已按端正报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金治理有限公司看护长。   刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑 主管，吉利证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份 有限公司手艺总监，广州证券有限包袱公司副总裁，天源证券有限公司总司理， 广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金治理有限公司副总司理兼首席信息官， 看护长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按端正报中国 证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金治理有限公司副总司理兼 首席信息官。   耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处 长等职；后来曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会 第七次会议审议通过，并已按端正报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金治理有限公司副总司理。   牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社裁剪、首席裁剪， 国投瑞银基金治理有限公司阛阓作事部副总监、总监，华泰资产治理有限公司产 品研发负责东谈主，华泰保兴基金治理有限公司董事总司理（MD）、产物政策开辟部 及客户作事部总司理，上海弘尚资产治理有限公司总司理助理，金鹰基金治理有 限公司总司理助理兼阛阓作事部总司理、公司总司理助理兼首席运营官。经公司 第七届董事会第十三次会议审议通过，并按端正报中国证券投资基金业协会及广 东监管局备案，现任金鹰基金治理有限公司副总司理兼首席运营官，深圳市资产 治理学会副会长。   （四）基金司理  梁梓颖女士，理学硕士。曾任职于广州越秀集团发展部。2015 年 8 月加入金 鹰基金治理有限公司，曾任研究员、基金司理助理，现任权益研究部总司理助理、 基金司理。梁梓颖女士治理过的基金如下：      治理过的公募基金称呼                 任职日期         离任日期 金鹰周期优选生动配置羼杂型证券投资基金            2022-08-17   2023-10-31 金鹰民稳羼杂型证券投资基金                  2023-12-13   2024-08-22 金鹰先进制造股票型证券投资基金(LOF)           2022-06-18   2025-01-11 金鹰成份股优选证券投资基金                  2022-06-18        - 金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基                             - 金   历任基金司理变动如下：     基金司理           任职日期                离任日期    韩广哲先生          2023-06-09          2025-01-14    梁梓颖女士          2025-01-11               -   （五）投资决策委员会成员   本公司采用集体投资决策轨制，关系投资决策委员会成员有：   周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，完满收益投资部总经 理，基金司理；   王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，羼杂投资部总司理， 基金司理；   韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理；   陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；   龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；   杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；   倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。   周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理；   陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；   杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；   倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；   杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金司理。   周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，完满收益投资部 总司理，基金司理；   王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总司理助理，羼杂投资部总司理， 基金司理；   龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；   林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，完满收益投资部副总司理，基金 司理；   孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，完满收益投资部副总司理，基 金司理。   上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金治理东谈主的职责   （一）根据《基金法》、             《运作办法》过火他连络端正，基金治理东谈主的权益包 括但不限于： 治理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度连络法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益； 得到《基金合同》端正的用度； 期骗因基金财产投资于证券所产生的权益； 施其他法律行为； 供作事的外部机构； 回、出动、非来回过户、转托管和收益分配等业务法律解释；   （二）根据《基金法》、             《运作办法》过火他连络端正，基金治理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策划方式治理和运作基金财产； 证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此安然，对所治理的不同基金区分管 理，区分记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按连络端正筹商并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他连络端正，履行信息走漏及报 告义务； 《基金合同》过火他连络端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主表露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科照看人提供作事需要而提供的情况除外； 分配基金收益；             《基金合同》过火他连络端正召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 贵寓不少于法律法则端正的最低年限； 证投资者概况按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金连络的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件； 现和分配； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行为承担包袱； 法律行为； 金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金治理东谈主的承诺   （一）基金治理东谈主承诺不从事违反《证券法》、                       《基金法》、                            《运作办法》、                                  《销 售办法》、     《信息走漏办法》、             《率领主张》等法律法则的行为，并承诺建立健全的 里面欺压轨制，采用灵验措施，防范违反行为的发生；   （二）基金治理东谈主承诺不从事以下碎裂性行为，并承诺建立健全的里面风险 欺压轨制，采用灵验措施，防范下列行为的发生。 东谈主从事关系的来回行为； 金合同碎裂的行为。   （三）基金治理东谈主承诺加强东谈主员治理，强化干事操守，督促和不竭职工遵命 国度连络法律、法则及行业范例，老实信用、辛劳尽责，不从事以下行为。 金投资内容、基金投资筹划等信息； 阻挠阛阓治安；   （四）基金治理东谈主对于碎裂性行为的承诺   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、现实 欺压东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，撤职基金 份额握有东谈主利益优先原则，防范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱践诺。关系来回必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予走漏。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安然董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述碎裂性端正，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行稳当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正 践诺。   （五）基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 关端正，不表露在职职时间瞻念察的连络证券、基金的营业高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息；   五、基金治理东谈主的里面欺压轨制   （一）里面欺压的方向 成遵法策划、范例运作的策划想想和策划理念。 受托资产的安全完满，实现公司的握续、褂讪、健康发展。   （二）里面欺压的原则 级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个才能。 内控轨制的灵验践诺。 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压后果。   （三）里面欺压轨制   公司里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本治理轨制、部门业务规章组成。公 司里面欺压大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是各项基本治理制 度的撮要和统治，里面欺压大纲明确了内控方向、内控原则、欺压环境、内控措 施等内容。基本治理轨制包括风险欺压轨制、投资治理轨制、基金司帐轨制、信 息走漏轨制、监察稽核轨制、信息手艺治理轨制、公司财务轨制、贵寓档案治理 轨制、功绩评估窥察轨制和进攻应变轨制。部门业务规章是在基本治理轨制的基 础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭包袱、操作守则等的具体说明。   公司制定里面欺压轨制撤职了以下原则： 端正。 有轨制上的空缺或流毒。 发点。 策划政策、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （四）里面欺压系统   公司的里面欺压系统是一个单干明确、彼此牵制、完备严实的系统。公司董 事会对公司建立里面欺压系统和扶直其灵验性承担最终包袱，各个业务部门负责 本部门的里面欺压，看护长和合规风控部负责检查公司的里面欺压措施的践诺情 况。具体而言，包括如下组成部分：   负责制定公司的里面欺压大纲，对公司里面欺压负完全的和最终的包袱。   负责公司过火业务运作的监察稽核责任，对公司里面欺压的践诺情况进行监 督检查。看护长对董事会负责，将按期和不按期向董事会申诉公司里面欺压的执 行情况。   合规风控部负责对公司各部门里面欺压的践诺情况进行监督。合规风控部对 总司理负责，将按期和不按期对各业务部门里面欺压轨制的践诺情况和遵命国度 法律法则过火他端正的践诺情况进行检查，应时提议修改建议。   里面欺压是每一个业务部门的包袱。各部门负责东谈主对本部门的里面欺压负直 接包袱，负责履行公司的里面欺压轨制，并负责建立、践诺和爱戴本部门的里面 欺压措施。   （五）基金治理东谈主对于里面欺压的声明   基金治理东谈主确知建立里面欺压系统、扶直其灵验性以及灵验践诺里面欺压制 度是董事会及治理层的包袱，董事会承担最终包袱；基金治理东谈主承诺以上对于内 部欺压的走漏信得过、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金治理东谈主的发展连续完善 里面欺压轨制。                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时刻：1987年3月30日   注册成本：742.63亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   连络东谈主：方圆   电   话：95559    交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987年从头组建后的交通银行矜重对外营业，成为中国第一家世界 性的国有股份制营业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港纠合来回 所挂牌上市，2007年5月在上海证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿16年置身《财 富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排行第154位；列《银内行》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级成本排行第9位。   松手2024年9月30日，交通银行资产总额为东谈主民币14.59万亿元。2024年前三 季度，交通银行实现净利润(包摄于母公司鼓吹)东谈主民币686.90亿元。交通银行总 行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和银行的 从业训导，具备基金从业资历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专 业手艺职称，职工的学历线索较高，专科漫衍合理，干事技能优良，干事谈德素 质过硬，是一支老实辛劳、积极逾越、开拓调动、立志朝上的资产托管从业东谈主员 队伍。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行 行长职责）、践诺董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4 月至2020年1月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018年8月至2019年12月任本 行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行践诺董事、副行长，其中：2015年 年6月兼任中国银行上海东谈主民币来回业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中 国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国开辟银行信贷审批部副总司理、 风险监控部总司理、授信治理部总司理、湖北省分行行长、风险治理部总司理； 阳分行，中国开辟银行信贷治理委员会办公室、信贷风险治理部责任。任先生1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。   张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分 行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主握工 作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生 院获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任 本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部 客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、 总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务策划情况   松手2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行 还托管了基金公司特定客户资产治理筹划、证券公司客户资产治理筹划、搭理产 品、相信筹划、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、 划转国有股权充实社保基金、养老保障治理基金、企业年金基金、干事年金基金、 期货公司资产治理筹划、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资 资产、QDIE、QDLP和QFLP等产物。   二、基金托管东谈主的里面欺压轨制   （一）里面欺压方向   交通银行严格遵命国度法律法则、行业规章及行内关系治理端正，加强里面 治理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、欺压及缓释，灵验地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金握有东谈主的正当权益。   （二）里面欺压原则 管要求，并贯串于托管业务策划治理行为历久。 部欺压机制，遮盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、 反馈等各个策划才能，建立全面的风险治理监督机制。 通银行的自有资产彼此安然，对不同的受托基金资产区分建树账户，安然核算， 分账治理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施消 除里面欺压中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面欺压决策机制、践诺机制和监督机制，通过行 之灵验的欺压经过、欺压措施，建立合理的内控法式，保障各项内控治理方向被 灵验践诺。 节的风险欺压要求相稳当，尽量裁汰策划运作成本，以合理的欺压成本实现最好 的里面欺压方向。   （三）里面欺压轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和国营业银行法》、                            《营业银行资产托 管业务指点》等法律法则，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管 治理规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务治理办法》、           《交通银行资产托管业务风险治理办法》、                             《交通银行资产 托管业务营业高明治理端正》、              《交通银行资产托管业务从业东谈主员行为范例》、                                  《交 通银行资产托管业务运营档案治理办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展 连续加以完善。作念到业务单干科学合理，手艺系统治理范例，业务治理轨制健全， 中枢功课区实行阻塞治理，落实各项安全禁锢措施，关系信息走漏由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各才能的事前揭示、事中欺压和过后检查措施实 现全经过、全链条的风险治理，礼聘国际驰名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际法式的里面欺压评审。   三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作治理办法》和连络证券法则的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹商、基金治理东谈主薪金的计提和支 付、基金托管东谈主薪金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合规性进行监督和核查。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金治理东谈主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作治理办法》等连络证券法则和《基金合同》的行为，及 时文牍基金治理东谈主给予纠正，基金治理东谈主收到文牍后实时阐述并进行调理。交通 银行有权对文牍县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对交通银行通 知的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按端正申诉中国证监会。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金治理东谈主有要紧违游记为，按端正申诉中 国证监会，同期文牍基金治理东谈主限期纠正。              第五部分        关系作事机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 称呼：金鹰基金治理有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 法定代表东谈主：姚文强 成立时刻：2002 年 12 月 25 日 批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字200297 号 组织款式：有限包袱公司 注册成本：5.102 亿元东谈主民币 存续时间：握续策划 连络东谈主：蔡晓燕 连络电话：020-22825633 传真电话：020-83283445 客户作事及投诉电话：020-83936180、4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn （二）其他销售机构 （1） 称呼：交通银行股份有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2） 称呼：吉利银行股份有限公司 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （3） 称呼：宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.cn （4） 称呼：国泰君安证券股份有限公司 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （5） 称呼：中信建投证券股份有限公司 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （6） 称呼：国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （7） 称呼：招商证券股份有限公司 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com （8） 称呼：广发证券股份有限公司 客服电话：95575 或 020-95575 网址：www.gf.com.cn （9） 称呼：中信证券股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （10） 称呼：中国星河证券股份有限公司 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （11） 称呼：海通证券股份有限公司 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com （12） 称呼：申万宏源证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （13） 称呼：兴业证券股份有限公司 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （14） 称呼：长江证券股份有限公司 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com （15） 称呼：国投证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （16） 称呼：湘财证券股份有限公司 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （17） 称呼：万联证券股份有限公司 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn （18） 称呼：国元证券股份有限公司 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （19） 称呼：渤海证券股份有限公司 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com （20） 称呼：华泰证券股份有限公司 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （21） 称呼：山西证券股份有限公司 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （22） 称呼：中信证券（山东）有限包袱公司 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （23） 称呼：东吴证券股份有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （24） 称呼：信达证券股份有限公司 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （25） 称呼：东方证券股份有限公司 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （26） 称呼：光大证券股份有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （27） 称呼：中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （28） 称呼：大同证券有限包袱公司 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （29） 称呼：国联证券股份有限公司 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （30） 称呼：浙商证券股份有限公司 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （31） 称呼：华安证券股份有限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （32） 称呼：财信证券股份有限公司 客服电话：95317；400-8835-316 网址：stock.hnchasing.com （33） 称呼：东莞证券股份有限公司 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （34） 称呼：华夏证券股份有限公司 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （35） 称呼：东海证券股份有限公司 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （36） 称呼：恒泰证券股份有限公司 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （37） 称呼：国盛证券有限包袱公司 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （38） 称呼：申万宏源西部证券有限公司 客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com （39） 称呼：中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （40） 称呼：第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （41） 称呼：德邦证券股份有限公司 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （42） 称呼：西部证券股份有限公司 客服电话：95582 网址：www.west95582.com （43） 称呼：华龙证券股份有限公司 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com （44） 称呼：财通证券股份有限公司 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （45） 称呼：五矿证券有限公司 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （46） 称呼：华鑫证券有限包袱公司 客服电话：95323 或 400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （47） 称呼：中国中金金钱证券有限公司 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com （48） 称呼：中山证券有限包袱公司 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （49） 称呼：粤开证券股份有限公司 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com （50） 称呼：江海证券有限公司 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （51） 称呼：国金证券股份有限公司 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （52） 称呼：华宝证券股份有限公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （53） 称呼：爱建证券有限包袱公司 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （54） 称呼：国新证券股份有限公司 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （55） 称呼：财达证券股份有限公司 客服电话：95363 网址：www.s10000.com （56） 称呼：天风证券股份有限公司 客服电话：95391 或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com （57） 称呼：中邮证券有限包袱公司 客服电话：400-8888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （58） 称呼：开源证券股份有限公司 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （59） 称呼：鼎信汇金（北京）投资治理有限公司 客服电话：400-158-5050 网址：www.tl50.com （60） 称呼：深圳市新兰德证券投资商讨有限公司 客服电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn （61） 称呼：和讯信息科技有限公司 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com （62） 称呼：厦门市鑫蓬勃控股有限公司 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （63） 称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95788 网址：www.txfund.com （64） 称呼：北京度小满基金销售有限公司 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （65） 称呼：诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （66） 称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （67） 称呼：上海天天基金销售有限公司 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （68） 称呼：上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （69） 称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （70） 称呼：上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （71） 称呼：浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （72） 称呼：上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （73） 称呼：乾谈基金销售有限公司 客服电话：400-003-0358 网址：www.qiandaojr.com （74） 称呼：北京创金启富基金销售有限公司 客服电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com （75） 称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （76） 称呼：南京苏宁基金销售公司 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （77） 称呼：北京中植基金销售有限公司 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （78） 称呼：北京汇成基金销售有限公司 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （79） 称呼：上海大贤惠基金销售有限公司 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （80） 称呼：上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （81） 称呼：上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （82） 称呼：上海汇付基金销售有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （83） 称呼：上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （84） 称呼：上海中正达广基金销售有限公司 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （85） 称呼：上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （86） 称呼：珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （87） 称呼：奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （88） 称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （89） 称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：95118 网址：www.kenterui.jd.com （90） 称呼：大连网金基金销售有限公司 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （91） 称呼：上海云湾基金销售有限公司 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （92） 称呼：北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （93） 称呼：深圳市前海排排网基金销售有限包袱公司 客服电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com （94） 称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （95） 称呼：上海华夏金钱投资治理有限公司 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （96） 称呼：玄元保障代理有限公司 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com （97） 称呼：众惠基金销售有限公司 客服电话：400-839-1818   网址：www.zhfundsales.com   （98） 称呼：贵州省贵文文化基金销售有限公司   客服电话：0851-85407888   网址：www.gwcaifu.com   （99） 称呼：博时金钱基金销售有限公司   客服电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   （100） 称呼：济安金钱（北京）基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （101） 称呼：泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （102） 称呼：中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   基金治理东谈主可根据连络法律法则的要求，选拔其他稳当要求的机构销售本基 金。代销机构信息，以基金治理东谈主网站公示为准。   二、登记机构称呼   称呼：金鹰基金治理有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东谈主：姚文强 电话：020-22825649 传真：020-83282856 连络东谈主：张盛 三、讼师事务所和承办讼师 称呼：广东岭南讼师事务所 住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼 法定代表东谈主：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 承办讼师：欧阳兵、李玉琼、伍瑞祥 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊往往合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 法定代表东谈主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85085111 邮编：100738 承办注册司帐师：叶云晖、黄倾媛                第六部分       基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息走漏 办法》、基金合同过火他连络端正召募，经 2022 年 10 月 12 日中国证监会证监许 可20222451 号文献准予召募注册。   本基金为契约型绽开式羼杂型基金，存续期限为不按期。   本基金召募时间每份基金份额启动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期为 2023 年 4 月 10 日至 2023 年 6 月 7 日。   本基金召募对象为稳当法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资者。           第七部分     基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   本基金的基金合同于 2023 年 6 月 9 日矜重奏凯。自基金合同奏凯日起，本 基金治理东谈主矜重开始治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏凯后，连气儿 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按期申诉中给予 走漏；连气儿 60 个责任日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个责任日内向中 国证监会申诉并提议惩办决策，如握续运作、出动运作方式、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。          第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金治理东谈主 在基金治理东谈主网站或关系文献中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时刻（若该责任日为非港股通来回日， 则本基金可不绽开申购、赎回及出动业务，具体以届时提前发布的公告为准）， 但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更、港股通来回法律解释变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开 日及绽开时刻进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的连络规 定在端正媒介上公告。   基金治理东谈主可根据现实情况照章决定本基金开始办理申购的具体日期，具体 业务办理时刻在申购开始公告中端正。   基金治理东谈主自认购份额的六个月最短握有期到期日（即基金合同奏凯之日起 六个月后的月度对日的前一日）之后开始办理赎回，具体业务办理时刻在赎回开 始公告中端正。对于每份基金份额，基金治理东谈主仅在最短握有期到期日的下一个 责任日起为基金份额握有东谈主持理相应基金份额的赎回。   在确定申购开始与赎回开始时刻后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息走漏办法》的连络端正在端正媒介上公告申购与赎回的开始时刻。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资者在基金合同约定之外的日期和时刻提议申购、赎回或出动 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或出动价钱为下一绽开日该 类别基金份额申购、赎回或出动的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后筹商的对应份额类 别基金份额净值为基准进行筹商； 法子赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金治理东谈主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调理。基金治理 东谈主必须在新法律解释开始实施前依照《信息走漏办法》的连络端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   （一）申购和赎回的肯求方式   投资者必须根据销售机构端正的法式，在绽开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   （二）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购肯求成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏凯。   基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求奏凯后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同连络条目处理。若遇证券/期货来回所或来回 阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通来回系统或 资金交收法律解释限制或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的身分影响业务 处理经过，赎回款项的支付时刻可相应顺延。      （三）申购和赎回肯求的阐述      基金治理东谈主应以来回时刻扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行动申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不到手，则申 购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构如实接收到肯求。申购和赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 肯求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权益。   基金治理东谈主在不违反法律法则的情况下，可对上述法式法律解释进行调理。基金 治理东谈主应在新法律解释开始实施前依照《信息走漏办法》的连络端正在端正媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制   （一）投资者通过各代销机构申购本基金时（含按期定额申购），申购最低 金额为 1 元（含申购费，如有），超越部分不设起始级差限制。   投资者通过本公司网上直销平台申购本基金时（含按期定额申购），申购最 低金额为 10 元（含申购费，如有），超越部分不设起始级差限制。   投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为 5 万元（含申购费， 如有），超越部分不设起始级差限制。   投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投 资者可屡次申购，对单个投资者累计握有基金份额不设上限。法律法则、中国证 监会另有端正的除外。   （二）投资者通过各代销机构和基金治理东谈主直销柜台赎回份额的，单笔最低 赎回份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不及 1 份的 需全部赎回。      投资者通过本公司网上直销平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，握有 基金份额不及 10 份时发起赎回需全部赎回。      （三）当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金治理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采用上述措施对基金范畴给予控 制。具体见基金治理东谈主关系公告。   （四）基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，调理上述端正申购金额、赎 回份额、单个投资者累计握有基金份额上限及单个来回账户的最低基金份额余额 的数目限制。基金治理东谈主必须在调理实施前依照《信息走漏办法》的连络端正在 端正媒介上公告。   （五）基金治理东谈主可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理 基金申购与赎回的，其他销售机构不错按照托付合同的关系端正办理，不必遵命 以上限制。   六、申购用度和赎回用度   （一）申购用度   本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额申购费为         申购金额 M（元）                   申购费率            M＜100 万                   1.50%            M≥500 万                  1000 元/笔   本基金申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果 有多笔申购，适用费率按单笔区分筹商。   （二）赎回用度   本基金对每份基金份额建树六个月的最短握有期限，对于握有未满六个月的 基金份额的赎回肯求，基金治理东谈主将不予阐述；握有满六个月后赎回不收取赎回 用度。   （三）本基金种种基金份额净值的筹商，保留到少许点后 4 位，少许点后第 本日收市后筹商，并在 T+1 日内走漏。遇特殊情况，经履行稳当法式，不错稳当 延长筹商或公告。   （四）基金治理东谈主不错在基金合同约定的领域内调理费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的连络端正在端正媒 介上公告。   （五）基金治理东谈主不错在不违反法律法则端正及基金合同约定的情形下根据 阛阓情况制定基金促销筹划，按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销活 动时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错稳当调低基金的 销售费率。   （六）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错接纳舞动订价 机制以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例撤职关系法律法则以及 监管部门、自律法律解释的端正。   七、申购份额与赎回金额的筹商   （一）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购的 灵验份额为净申购金额除以申购当日 A 类基金份额的基金份额净值，灵验份额单 位为份，筹商公式：   申购用度接纳比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度接纳固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   上述筹商结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 =100，000/（1+1.50%）=98，522.17 元   申购用度 =100，000 -98，522.17 =1477.83 元   申购份额 =98，522.17/1.0500 =93，830.64 份   即：该投资者投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 93，830.64 份 A 类基金份额。   （二）本基金 C 类基金份额不收取申购费，其申购份额的筹商公式如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述筹商结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0500 =95，238.10 份   即：投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 95，238.10 份 C 类基金份额。   （三）赎回金额的筹商及余额处理方式   本基金对每份基金份额建树六个月的最短握有期限，对于握有未满六个月的 基金份额的赎回肯求，基金治理东谈主将不予阐述；握有满六个月后赎回不收取赎回 用度。赎回金额的筹商公式如下：   赎回金额 =赎回份额×赎回当日种种基金份额净值   上述筹商结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额 =10，000.00×1.0800=10，800.00 元   即：该投资者赎回本基金 10，000.00 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10，800.00 元。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求：   （一）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （二）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （三）证券/期货来回所来回时刻非正常停市，导致基金治理东谈主无法筹商当 日基金资产净值。   （四）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现存基金份额握有东谈主利益 时。   （五）因港股通来回当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发 生证券来回作事公司等机构认定的来回特殊情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通作事，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制进行 正常来回的情形。   （六）基金资产范畴过大，使基金治理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生基金治理东谈主认定的其他挫伤现存基金份额 握有东谈主利益的情形。   （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因 特殊情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐 系统等无法正常运行。   （八）基金治理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者握有基 金份额的比例达到或者超越 50%，或者变相散失 50%集聚度的情形时。   （九）在基金治理东谈主就本基金的基金总范畴、单日净申购比例、单一投资者 单日和/或单笔申购金额建树上限的情况下，接受某笔或某些申购肯求超越前述 某项或全部上限比例的。   （十）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   （十一）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（一）          （二）            （三）              （五）                （六）                  （七）                    （十）                      （十一）项情形之一且基 金治理东谈主决定断绝或暂停接受投资者申购肯求时，基金治理东谈主应当根据连络端正 在端正媒介上进行公告。如果投资者的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金 将退还给投资者。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时还原申购业务的 办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回 款项：   （一）因不可抗力导致基金治理东谈主不可支付赎回款项。   （二）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （三）证券/期货来回所来回时刻非正常停市，导致基金治理东谈主无法筹商当 日基金资产净值。   （四）连气儿两个或两个以上绽开日发生多量赎回。   （五）连续接受赎回肯求将挫伤现存基金份额握有东谈主利益。   （六）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基金托管东谈主 协商阐述后，基金治理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （七）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案。已阐述的赎回肯求，基金治理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（四）项所 述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前选拔 将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主应及 时还原赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   （一）多量赎回的认定   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 出动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金出动中转入肯求份额 总额后的余额）超越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   （二）多量赎回的处理方式   当基金出现多量赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。 正常赎回法式践诺。 因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资者未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生多量赎回，在单个握有东谈主的赎回肯求超越上一绽开日基金总份额 额 25%的赎回肯求，对于单个握有东谈主未超越上一绽开日基金总份额 25%的赎回申 请，与当日其它赎回肯求一皆，按照上述 1、2 方式处理。当日未获受理的赎回 肯求将与下一绽开日的赎回肯求一并处理，直到全部赎回为止。如该握有东谈主在提 交赎回肯求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得超越 20 个责任日，并应当在端正媒介上进行公告。   （三）多量赎回的公告   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个来回日内文牍基金份额握有东谈主，说明连络处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告   （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金治理东谈主应按照《信息走漏办法》 的连络端正在端正媒介上刊登暂停公告。   （二）基金治理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时刻，依照《信息走漏办法》 的连络端正，最迟于从头绽开日在端正媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告； 也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另 行发布从头绽开的公告。   十二、基金出动   基金治理东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金治理东谈主治理的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 关系法律解释由基金治理东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的来回形势或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其它非来回过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于稳当条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的法式收取转托管费。   十六、按期定额投资筹划   基金治理东谈主不错为投资者办理按期定额投资筹划，具体法律解释由基金治理东谈主另 行端正。投资者在办理按期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定 额投资筹划最低申购金额。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻，以及登记机构招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配。法律法则或监管机构另有端正的除外。   十八、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金治理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书或关系 公告。   二十、其他业务   在不违反关系法律法则、对基金份额握有东谈主的权益无本质性不利影响的前提 下，基金治理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，或者 安排本基金基金份额在证券来回所上市来回、申购和赎回，或者办理基金份额的 过户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额握有东谈主大会审议，但应根据关系法则 端正进行信息走漏。            第九部分     基金的投资   一、投资方向   本基金以经济发展新趋势为藏身点，通过潜入的基本面研究，挖掘成长性强 或趋势向好的个股，在欺压组合投资风险的前提下，力争实现超越功绩比较基准 的历久申诉。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证过火他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、场合政府债、政府支握机构债、 金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、可出动债券（含可分离来回可转债）、可交换债券等）、资产 支握证券、债券回购、银行进款（含合同进款、按期进款过火他银行进款）、同 业存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的关系端正）。本基金 可根据法律法则的端正参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳当 法式后，可将其纳入投资领域。   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股 票的比例不超越股票资产的 50%）；每个来回日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金握有现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当法式后可调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   我国当前正处于经济结构转型与产业升级的新发展时期，本基金以经济发展 新趋势为藏身点，通过潜入的基本面研究，挖掘成长性强或趋势向好的个股。   （一）资产配置策略   本基金将详细分析经济环境、货币财政政策、国度产业政策、成本阛阓资金 环境以及阛阓厚谊等身分，判断种种资产所处的运行周期，同期撤职逆向投资、 分散投资的理念，通过比较种种资产的风险收益情况，确定组合中种种资产的配 置比例，从而最大欺压地欺压组合风险、实现资产历久褂讪升值。   （二）股票投资策略   本基金主要聚焦于具备中历久产业发展趋势的行业，中历久产业趋势反应了 当前正在发生、畴昔实现度较大的行业变化，并在经济体中会形成占比连续进步 的势头。在此基础上，本基金通过宏不雅和微不雅相结合的研究分析策略，要点配置 于政府历久饱读动的、阛阓主体自觉积极参与的行业，并通过行业平衡配置欺压组 合回撤，寻找具备安全垫的高确定性投资契机。   在行业配置的基础上，本基金将通过定性分析和定量分析相结合的方式，精 选具有中枢竞争力、畴昔成漫空间大、握续策划才能强的优质公司。   （1）定性分析：本基金对公司的定性分析包括公司的策划景色与治理结构、 策划策略、盈利模式、中枢竞争上风、对高下流的议价才能、阛阓占有率、治理 团队等多方面身分，对上市公司的合座投资价值进行详细评价，精选景气度向好 的优质企业。   （2）定量分析：本基金主要从盈利、成长、估值等多方面身分对股票进行 考量，从而筛选出安全边缘较高的公司进行投资。 公司创造利润的才能； 市公司畴昔的盈利增长速率； 等方针分析评估股票的估值是否有眩惑力。   （三）港股投资策略   本基金所投资香港阛阓股票标的除适用上述股票投资策略外，还将护理： 比如行业漫衍、来回轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、 估值与盈利申诉等方面；   （四）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来回的股票投资策略践诺，选 择投资价值高的存托凭证进行投资。   （五）债券投资策略   基金治理东谈主将剿袭稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上严慎投资债 券阛阓，力求得到邃密的收益。   本基金以历久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策、投资主 题及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，运用久期调理策略、 收益率弧线配置策略、债券类属配置策略等多种积极治理策略，潜入研究挖掘价 值被低估的债券和阛阓投资契机，构建收益褂讪、流动性邃密的债券组合。   本基金将通过对国表里宏不雅经济变化趋势、经济周期和政遐想向进行分析， 预测畴昔收益率弧线走势，确定债券组合久期，并动态积极调理债券组合的平均 久期及期限漫衍，以灵验提高债券组合的总投资收益。   本基金将根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级 及相对价差收益等特色，研究种种具体信用类债券的投资价值，在此基础上结合 各细分种类债券供需景色、风险与收益率变化等身分严慎进行类属配置。   本基金将对阛阓收益率弧线变动情况进行研判，在历久、中期和短期债券之 间进行配置，应时接纳枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率 弧线调理的过程中得到较好收益。   （1）利率债投资策略   本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分析，预测畴昔收益率弧线的 变动趋势，详细考虑组合流动性决定利率债投资品种。   （2）信用债投资策略   本基金将根据刊行东谈主的公司配景、行业本性、盈利才能、偿债才能、流动性 等身分，对信用债进行信用风险评估，依据不同信用债刊行主体所处行业畴昔发 展出息过火自身在行业内的竞争才能，对不同刊行主体的债券进行里面评级分类。 在现实投资中，本基金将结合个券流动性、到期收益率、税收身分、阛阓偏好等 多方面身分进行个券选拔，以平衡信用债投资的风险与收益。   （3）可出动债券、可交换债券投资策略   可出动债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金将在对发债公司基本面进行潜入分析的基础上，对可出动债券和 可交换债券的价值进行评估，选拔具有较高投资价值的可出动债券、可交换债券 进行投资。此外，本基金还将根据新发可出动债券、可交换债券的瞻望中签率、 模子订价结果，参与可出动债券、可交换债券新券的申购。   （4）证券公司短期公司债投资策略   本基金将通过对质券行业发展近况与趋势分析、证券公司资产欠债分析、公 司现款流分析等打听研究，分析证券公司短期公司债券的爽约风险及合理的利差 水平，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债 券进行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资，并稳当控 制债券投资组合合座的久期，保证本基金的流动性。   （六）资产支握证券投资策略   本基金将详细运用资产配置、久期治理、收益率弧线、信用治理和个券α策 略等策略积极主动进行资产支握证券产物投资。本基金治理东谈主将坚握风险调理后 收益最大化的原则，通过信用天禀研究和流动性治理，遵命法律法则和基金合同 的约定，严格欺压投资风险，确保本金相对安全和基金资产具有邃密流动性，以 期得到历久褂讪收益。   （七）股指期货投资策略   本基金根据风险治理的原则，以套期保值为主义参与股指期货来回。本基金 参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金治理东谈主将根据宏不雅经济身分、政策及法则身分和资 本阛阓身分，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金治理东谈主将结结伴票投资 的总体范畴，以及中国证监会的关系限制和要求，确定参与股指期货来回的投资 比例。   基金治理东谈主将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的合座风险的主义。   法律法则对于基金投资股指期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律法 规的端正践诺。   （八）国债期货投资策略   本基金将根据风险治理原则，以套期保值为主义参与国债期货来回。国债期 货行动利率养殖品的一种，有助于治理债券组合的久期、流动性和风险水平。本 基金将按照关系法律法则的端正，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债 券阛阓进行定性和定量分析。本基金将构建量化分析体系，对国债期货和现货的 基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪监控， 在最大欺压保证基金资产安全的基础上，勤奋实现基金资产的历久褂讪升值。法 律法则对于基金投资国债期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律法则的规 定践诺。   （九）股票期权投资策略   本基金将根据风险治理原则，以套期保值为主要主义参与股票期权来回。本 基金将结合投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关系限制和要求， 确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。法律法则对于基金投资股票期权 的投资策略另有端正的，本基金将按法律法则的端正践诺。   （十）参与融资业务的投资策略   为了更好地实现投资方向，在详细考虑预期风险、收益、流动性等身分的基 础上，本基金可参与融资业务。   四、投资决策依据及法式   （一）投资决策依据   （二）投资决策法式 会按期召开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理提议，可临时召开投资决策 委员会会议。 身分包括：基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的独 立判断等。 收到投资指示后分发予来回员，来回员收到基金投资指示后准确践诺。 险建议。   五、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标 的股票的比例不超越股票资产的 50%）；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计筹商），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计筹商），不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握 证券，不得超越其种种资产支握证券共计范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券时间，如果其信用等级下降、不再稳当投资法式，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不超越本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，在世界银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金治理东谈主治理的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可通达 股票，不得超越该上市公司可通达股票的 15%；   （14）本基金治理东谈主治理的全部投资组合握有一家上市公司的可通达股票， 不得超越该上市公司可通达股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净 值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的因 素致使基金不稳当前款所端正比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保 握一致；   （17）本基金参与股指期货、国债期货来回，应当遵命下列要求： 净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金 资产净值的 15%； 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超越 基金握有的债券总市值的 30%； 筹商）应当稳当基金合同对于股票投资比例的连络约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差筹商）应当稳当基金合同对于债券投资比例的连络约定； 超越上一个来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内，来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超越上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权来回，应当遵命下列要求：因未平仓的股票期权 合约支付和收取的权益金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票 期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应握有合约行权所需 的全额现款或来回所法律解释招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的 股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数筹商；基金的投资稳当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股 占比等）、投资方向和风险收益特征；   （19）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺，与境 内上市来回的股票合并筹商；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金治理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，除上述第（2）、                                （9）、                                   （15）、 （16）项端正的情况外，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证 监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。基金治理东谈主应当自 基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的连络约定。 时间，本基金的投资领域、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起开始。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行稳当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的端正践诺。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、足下证券来回价钱过火他不刚直的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正碎裂的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、现实 欺压东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，防范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱践诺。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予走漏。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安然董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述碎裂性端正，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行稳当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正 践诺。   六、功绩比较基准   本基金功绩比较基准：沪深 300 指数收益率×70%＋中证港股通详细指数收 益率×15%＋中证详细债指数收益率×15%   沪深 300 指数对 A 股阛阓总体走势具有较强代表性，适团结为本基金股票部 分的功绩比较基准。中证港股通详细指数由中证指数有限公司发布的指数，选取 稳当港股通资历的往往股行动样本股，接纳解放通达市值加权筹商，是反应港股 通领域内上市公司的合座景色和走势的一种股价指数。中证详细债指数选取在沪 深来回所或银行间阛阓上市的 BBB 及以上、且剩余期限 1 个月及以上的国债、金 融债、企业债等债券行动成份券，反应全阛阓债券的合座弘扬。   本基金的功绩比较基准仅行动料到本基金功绩的参照，未定定也不势必反应 本基金的投资策略。   如果指数编制单元罢手筹商编制以上指数或调动指数称呼、或今后法律法则 发生变化、或有更稳当的、更能为阛阓精深接受的功绩比较基准推出，本基金管 理东谈主不错根据本基金的投资领域和投资策略，调理基金的功绩比较基准，但应在 取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额握有 东谈主大会审议。   七、风险收益特征   本基金为羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 阛阓基金，低于股票型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及来回法律解释等各异带来的额外风险。   八、基金治理东谈主代表基金期骗鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法   （一）基金治理东谈主按照国度连络端正代表基金安然期骗鼓吹或债权东谈主权益， 保护基金份额握有东谈主的利益；   （二）不谋求对上市公司的控股；   （三）故意于基金财产的安全与升值；   （四）欠亨过关联来回为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在横暴关系的第 三东谈主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在要紧赎回肯求时，根据最大欺压保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。  侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的端正。   十、投资组合申诉（未经审计）   本基金治理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在虚假纪录、误导性 叙述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带包袱。   本基金的托管东谈主财通证券股份有限公司根据基金合同的端正，复核了本申诉 中的内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。   本投资组合申诉所载数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，本申诉中所列财务 数据未经审计。                                                   占基金总资产  序号            技俩                金额(元)                                                   的比例(%)       其中：股票                       18，224，183.51            93.51       其中：债券                                   -                -          资产支握证券                               -                -       其中：买断式回购的买入返售                                            -                -       金融资产   注：1、其他资产包括：券商账户资金、应收利息、应收证券计帐款、其他 应收款、应收申购款、待摊用度； 净值占比24.22%。   （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净 代码            行业类别          公允价值（元）                                                    值比例（％）   A 农、林、牧、渔业                                   -            -                                                -            -   B 采矿业   C 制造业                         12，169，599.71          62.84   D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                           -            -   E 建筑业                                        -            -   F 批发和零卖业                                     -            -   G 交通运载、仓储和邮政业                                -            -   H 住宿和餐饮业                                     -            -   I 信息传输、软件和信息手艺作事业                482，678.47           2.49   J 金融业                            785，652.00           4.06   K 房地产业                                       -            -   L 租出和商务作事业                                   -            -   M 科学研究和手艺作事业                                 -            -      N 水利、环境和全球设施治理业                          95，832.00              0.49      O 住户作事、修理和其他作事业                                    -               -      P 栽培                                               -               -      Q 卫生和社会责任                                          -               -      R 文化、体育和文娱业                                        -               -      S 详细                                               -               -       共计                                  13，533，762.18          69.88       （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                                              占基金资产净值比例      行业类别             公允价值（东谈主民币）                                                   （%） 非日常生计消耗品                   588，112.74                         3.04      金融                    681，910.69                         3.52      信息手艺                 1，629，352.84                        8.41      电信作事                 1，791，045.06                        9.25      共计                   4，690，421.33                      24.22      注：以上分类接纳全球行业分类法式（GICS）。 细                                                         占基金资产 序号    股票代码     股票称呼    数目（股）         公允价值（元）            净 值 比 例                                                         （％）      本基金本申诉期末未握有债券。 明细      本基金本申诉期末未握有债券。 券投资明细      本基金本申诉期末未握有资产支握证券。 资明细      本基金本申诉期末未握有贵金属。 细      本基金本申诉期末未握有权证。      无。      （1）本期国债期货投资政策      无。   （2）申诉期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细   本基金本申诉期末未握有国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体之一的中国太平洋保障(集团)股 份有限公司在申诉编制日前一年内曾受到国度外汇治理局上海市分局的处罚。该 证券的投资稳当本基金治理东谈主里面投资决策。   除上述主体外，基金治理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案打听，或在申诉编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   （2）申诉期内基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。   （3）其他各项资产组成  序号          称呼                金额(元)   （4）申诉期末握有的处于转股期的可出动债券明细   本基金本申诉期末未握有可出动债券。   （5）申诉期末前十名股票中存在通达受限情况的说明   本基金期末前十名股票中不存在通达受限情况。   （6）投资组合申诉附注的其他笔墨描述部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                            第十部分 基金的功绩        基金治理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛劳的原则治理和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其   畴昔弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说   明书。        本基金合同奏凯日为2023年6月9日，基金合同奏凯以来（松手2024年6月30   日）的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：        金鹰睿选成长六个月握有羼杂 A                                 净值增长                  功绩比较基                       净值增       率法式差    功绩比较基         准收益率标        阶段             长率①        ②      准收益率③          准差④       ①－③       ②－④        金鹰睿选成长六个月握有羼杂 C                                 净值增长                  功绩比较基                       净值增       率法式差    功绩比较基         准收益率标        阶段             长率①        ②      准收益率③          准差④       ①－③       ②－④        历任基金司理变动如下：            基金司理                     任职日期                    离任日期           韩广哲先生                    2023-06-09              2025-01-14           梁梓颖女士                    2025-01-11                   -   收益率变动的比较          金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金         累计净值增长率与功绩比较基准收益率历史走势对比图            (2023 年 6 月 9 日至 2024 年 6 月 30 日)  注：1、本基金合同于 2023 年 6 月 9 日奏凯，松手申诉期末本基金合同奏凯 未满一年； 数收益率×15%+中证详细债指数收益率×15%； 仓期，建仓期扫尾时基金投资组合比例稳当本基金合同的连络端正。           第十一部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金购买的种种证券及票据价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安然。 证券经纪机构根据关系法律法则端正及关系合同约定为本基金开立关系证券资 金账户。   四、基金财产的扶直和刑事包袱   本基金财产安然于基金治理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主和证券经纪机构扶直。基金治理东谈主、基金托管东谈主、证券 经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱， 其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法则和《基 金合同》的端正刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。   基金治理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构因照章驱散、被照章取销或者被依 法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主 治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。            第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回形势的来回日以及国度法律法则 端正需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、股票期权合约、 国债期货合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门连络端正。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取相同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来回日的报价不可信得过反应公允价值的，应报恩价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金治理东谈主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有鼓胀 可利用数据和其他信息支握的估值手艺确定公允价值。接纳估值手艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调理并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调理最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）来回所阛阓上市来回的可出动债券，实行全价来回的，按估值日收盘 价减去可出动债券收盘价中所含债券应计利息后得到的净价进行估值；实行净价 来回的，按估值日收盘价进行估值。估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环 境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，实行全价 来回的，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应计利息得到的 净价进行估值；实行净价来回的，按最近来回日债券收盘价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近来回市价，确定 公允价钱。   （5）来回所阛阓挂牌转让的资产支握证券，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，接纳估值技 术确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票和债券，接纳估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司鼓吹公开辟售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会连络端正确定公允价值。   （4）来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃 阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活 跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调理以阐述估 值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 确保基金估值的平允性。 值当日无结算价的，且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，采 用最近来回日结算价估值。 日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值 汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、更稳当本基金的估值汇 率时，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据现实情况调理本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东谈主大会。 关端正进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新端正估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据连络法律法则，基金资产净值筹商和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金治理东谈主对基金份额净值的筹商结果对外给予公布。由此给基金份额握有东谈主和 基金酿成的损失以及因该来回日基金净值筹商顺延诞妄而引起的损失，由基金管 理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何包袱。   五、估值法式 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹商，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主每个估值日筹商基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、证券经纪机构或登 记机构、或销售机构、或投资者自身的毛病酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受 损失的，毛病的包袱东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损不当事东谈主(“受损方”)的直 接损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹商差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄包袱方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担； 由于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估 值诞妄包袱方对顺利损失承担抵偿包袱；若估值诞妄包袱方已经积极妥协，况兼 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄包袱方应酬更正的情况向连络当事东谈主进行阐述，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的包袱方对连络当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值诞妄的连络顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄包袱方仍应酬估值诞妄负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；如果得到不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不妥 得利返还的总和超越其现实损失的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   （4）估值诞妄调理接纳尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向连络当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹商出现诞妄时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施防范损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金治理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐述后，基金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和种种基金份额净值由基金治理东谈主负责筹商，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个绽开日来回扫尾后筹商当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹商结果复核阐述后发送给基金治理东谈主，由 基金治理东谈主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 行估值时，所酿成的错误不行动基金资产估值诞妄处理。 货经纪机构、进款银行品级三方机构发送的数据诞妄，或国度司帐政策变更、市 场法律解释变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然已 经采用必要、稳当、合理的措施进行检查，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金 资产估值诞妄，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当积极采用必要的措施消弱或摒除由此酿成的影响。          第十三部分      基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指松手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 作事费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金合并类别的每 一基金份额享有同均分配权； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分配方式是现款分成；对于收益分配方式为红利再投资的基金 份额，每份基金份额（原份额）所得到的红利再投资份额的握有期到期日，与该 原份额的握有期到期日一致； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 序后，可对上述基金收益分配原则进行调理。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹商方法，依照《业务法律解释》践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的端正。          第十四部分         基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的筹商 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额收取销售作事费。   本基金的销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%的年费 率计提。销售作事费的筹商方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据连络法则及相应合同端正， 按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连络税收征收的端正代扣代缴。          第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照连络端正编制基金司帐报表； 并以托管合同约定的方式阐述。   二、基金的年度审计 端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金年度申诉中的财务司帐申诉进行 审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。          第十六部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险治理端正》、            《基金合同》过火他连络端正。关系法律法则对于信息 走漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予走漏的基金信 息通过稳当中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的法律解释及具体法式，说明基金产物的本性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主作事等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在端正网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金治理东谈主应当在《基金合同》奏凯的次日在端正媒介上登载《基金合同》 奏凯公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在端正网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日本基金的 种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹商方式及连络申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将 年度申诉登载在端正网站上，现货白银交易将年度申诉辅导性公告登载在端正报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过稳当《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，并 将中期申诉登载在端正网站上，将中期申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   基金治理东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度 申诉，并将季度申诉登载在端正网站上，将季度申诉辅导性公告登载在端正报刊 上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   基金治理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组合资产情况过火 流动性风险分析。   申诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金按期申诉“影响投资者决 策的其他症结信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末握有份额及占比、申诉 期内握有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   若中国证监会或其他关系监管机构出台新端正，则按新端正践诺。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，连络信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主托付基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实欺压东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 值百分之零点五； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额握有东谈主利益的，关系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。 若中国证监会或其他关系监管机构出台新端正，则按新规践诺。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐申诉   《基金合同》停止的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐申诉。计帐申诉应当经过稳当《证券法》端正的司帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产计帐小组应当将计帐申诉 登载在端正网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息走漏，详见招募说明书的端正。   （十二）投资港股通标的股票的信息走漏   基金治理东谈主应当在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说 明书（更新）等文献中走漏港股通标的股票的投资情况，包括申诉期末本基金在 香港地区证券阛阓的权益投资漫衍情况及按关系法律法则及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票阛阓来回互联互通机制投资香港股票阛阓的信息走漏另有规 定的，从其端正。   （十三）投资存托凭证的信息走漏   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市来回的股票践诺。   （十四）投资资产支握证券的信息走漏   若本基金投资资产支握证券，基金治理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中披 露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申诉期 内统统的资产支握证券明细。   基金治理东谈主应在基金季度申诉中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   若中国证监会或其他关系监管机构出台新端正，则按新端正践诺。   （十五）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息走漏   若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权，基金治理东谈主应当在季度申诉、 中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货、 国债期货、股票期权的来回情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权来回对基金总体风险的影响以 及是否稳当既定的投资政策和投资方向。投资股票期权的，基金治理东谈主还应当在 按期申诉和招募说明书（更新）等文献中走漏股票期权来回的估值方法。   （十六）参与融资业务的信息走漏   基金治理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏参与融资来回的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及治理情况。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金关系信 息： 阐述后，基金治理东谈主应当暂停估值的；   七、信息走漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定故意部门及 高档治理东谈主员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息 走漏内容与情势准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期申诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐申诉等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于端正媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律主张书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后不少 于法律法则端正的最低年限。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息走漏作事的质地。具体要求应当稳当《信 息走漏办法》等法律法则及自律法律解释的关系端正。前述自主走漏如产生信息走漏 用度，该用度不得从基金财产中列支。   八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息走漏事项以法律法则端正及本章省俭定的内容为准。               第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大欺压保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘稳当《证 券法》端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计主张。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 阐述基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回 肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申 购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。 多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求超越前一绽开日主袋账户 总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东谈主筹商各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金治理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时间，连络用度可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取治理 费。与侧袋账户连络的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可 列支。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下， 基金治理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息走漏   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分端正的走漏方式和频 率走漏主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施时间，基金治理东谈主暂停走漏 侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施时间，基金治理东谈主应当在基金按期申诉中走漏申诉期内特定资 产处置进展情况，走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明 不行动基金治理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金治理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   （六）基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主区分握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （七）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、还正本回等方式还原流动性后，基金治理东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施时间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金治理东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法则 要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时礼聘稳当《证券法》 端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计主张。   三、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡顺利援用法律法则或监管法律解释的 部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金治理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行稳当法式后，在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的 前提下，可顺利对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。            第十八部分          风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和来回轨制 等各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生的不确定性。阛阓风险主要包 括：   （一）政策风险：因国度宏不雅政策（货币政策、财政政策、产业政策、地区 发展政策等）发生变化，进而影响证券阛阓价钱波动而产生的风险。   （二）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓也呈现出周期 性变化。由于基金投资于股票、债券等成本阛阓器用，收益水平会随经济周期波 动而波动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。   （三）利率风险：当金融阛阓利率水平变化时，将会引起证券的价钱和收益 率变化。基金投资于债券和股票，利率波动顺利影响着股票与债券等的价钱和收 益率，影响着企业的融资成本和利润，进而影响基金的净值弘扬。   （四）信用风险：指基金在来回过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之 刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或者上市公司信息走漏不信得过、不完满， 都可能导致基金资产损成仇收益变化。   （五）购买力风险：投资者的投资收益主要通过现款款式进行分配，通货膨 胀的发生将导致货币购买力下降。基金投资于证券所得到的收益融会货膨大的发 生而被对消，从而使基金的现实收益下降。   （六）上市公司策划风险：上市公司的策划好坏受多种身分影响，如治理能 力、财务景色、阛阓出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下降，或者概况 用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分 散这种非系统风险，但不可完全散失。   （七）再投资风险：主如果指利率变动对基金收益再投资的收益冲击。阛阓 利率下降时，基金将投资于固定收益类金融器用所得的利息收入进行再投资将获 得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率高涨时，利率风险加大， 利息的再投资收益会高涨。   二、治理风险   在基金治理运作过程中，基金治理东谈主的专科知识、训导、判断、决策、技能 等主不雅身分会影响其对信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平，酿成治理风险。基金治理东谈主的治理轨制、风险治理和里面欺压轨制等对 基金收益水平也存在某种进程的影响。因此，本基金可能因为基金治理东谈主的治理 水平、治理妙技和治理手艺等身分影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险表目下两个方面。一是在某种情况下因阛阓来回量不及，某些投 资品种的流动性欠安，可能导致证券不可赶快地转变为现款，进而影响到基金投 资收益的实现；二是在本基金来回过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎 回可能会使基金以不稳当的价钱多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影 响。   （一）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详备法律解释参见本招募说明书第八部分的关系约定。   （二）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券来回所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型来回形势，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币阛阓器用等），详细评估在正常阛阓环境下本基金的 流动性风险适中。   （三）多量赎回情形下的流动性风险治理措施   基金在多量赎回情形下，基金治理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回等措施。若本基金 发生多量赎回且单个握有东谈主的赎回肯求超越上一绽开日基金总份额的 25%，基金 治理东谈主可对该单个握有东谈主采用缓期办理的措施。   （四）实施备用的流动性风险治理器用的情形、法式及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性清寒等顶点情况下发生无法应酬投资者多量赎回的 情形时，基金治理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的端正，严慎选取暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、 舞动订价、基金实施侧袋机制等流动性风险治理器用行动辅助措施。   具体情形及法式请参阅本招募说明书第八部分第九项“暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形”。当基金治理东谈主实施关系措施时，投资者可能靠近无法阐述赎 回肯求的风险。   具体情形及法式请参阅本招募说明书第八部分第九项“暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形”。当基金治理东谈主实施关系措施时，可能出现投资者无法实时收 到赎回款项的风险。   具体情形及法式请参阅本招募说明书第十一部分第七项“暂停估值的情形”。 当基金治理东谈主实施关系措施时，投资者可能无法获知所握有的基金份额净值，且 基金治理东谈主还可能减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求。   具体情形及法式请参阅本招募说明书第八部分第六项“申购用度和赎回费 用”。当基金治理东谈主实施关系措施时，大额申购、赎回的投资者可能靠近基金份 额净值调理以承担阛阓冲击成本的风险。   对于上述种种备用流动性风险治理器用的使用，基金治理东谈主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，并与基金托管东谈主协商一致。 在现实运用种种流动性风险治理器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金治理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （五）启用侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至故意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，主义在于有 效禁锢并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和出动，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，基金治理东谈主筹商各项投资运作方针和基金功绩方针时以 主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金 不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金治理东谈主在基金按期申诉中走漏申诉期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的 包袱。   基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、本基金的额外风险   （一）与基金类型关系的特定风险   本基金为羼杂型基金，股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，股票资产占 比相对较高。资产组合受股票阛阓的波动影响较大，如果股票阛阓出现合座下降， 本基金的净值弘扬将受到较大影响。   （二）投资港股通标的股票的特定风险   本基金的投资领域包括港股通标的股票，除与其他投资于沪深阛阓股票的基 金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近以下额外风险，包括但不限于：   （1）香港证券阛阓与内地证券阛阓法律解释各异的风险。香港证券阛阓与内地 证券阛阓存在诸多各异，本基金参与港股通来回需遵命内地与香港关系法律、行 政法则、部门规章、范例性文献和业务法律解释，对香港证券阛阓有所了解。以上情 形可能加多本基金的投资风险。   （2）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方 研究分析申诉的不雅点、特殊来回情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓 实行 T+0 反转来回机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性产物和衍 生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到未必事件影响可能弘扬出 更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。   （3）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、时常分拆合并股份的行为， 投资者握有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投 资风险。   （4）停牌风险。与内地阛阓比较，香港阛阓股票停牌轨制存在一定各异， 港股股票可能出现万古刻停牌景色，由此可能加多本基金的投资风险。   （5）顺利退市风险。与内地阛阓比较，香港阛阓股票来回莫得退市风险警 示、退市整理等安排，关系股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基 金将靠近无法连续通过港股通买卖关系股票的风险。此外，港股通股票退市后， 中国证券登记结算有限包袱公司通过香港结算连续为本基金提供的退市股票名 义握有东谈主作事可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （6）交收轨制带来的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交 收期安排上存在各异，香港证券阛阓的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东谈主 民币账户的周期比内地证券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或黑 色暴雨等发生延长来回。因此，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账， 而酿成支付赎回款日期比正常情况延后而带来流动性风险。   （1）港股通法律解释变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票阛阓来回 互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓参预、投资额度、可投资对象、税务政策 等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会连续调理，这些限制身分的变化可 能对本基金参预或退出当地阛阓酿成费事，从而对投资收益以及正常的申购赎回 产生顺利或转折的影响。   （2）港股通股票领域受限及动态调理的风险   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的领域限制，且港股通股票名单 会动态调理。对于被调出的港股通股票，自调理之日起，本基金将不得再行买入。 以上情形可能对本基金带来不利影响。   （3）基金净值波动风险。在内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下，只 有内地和香港两地均为来回日且概况得志结算安排的来回日才为港股通来回日， 存在港股通来回日不连贯的情形，而导致基金所握的港股组合在后续港股通来回 日开市来回中集聚体现阛阓反应而酿成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所 握港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （4）来回失败及来回中断的风险。在内地与香港股票阛阓来回互联互通机 制下，港股通来回存在逐日额度限制，本基金可能靠近逐日额度不及而来回失败 的风险。若香港联交所与内地来回所的证券来回作事公司之间的报盘系统或者通 信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和取销申报的来回中断风险；   （5）无法进行来回的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所端正的其 他情形时，香港证券阛阓将可能停市，投资者将靠近在停市时间无法进行港股交 易的风险；出现内地证券来回作事公司认定的来回特殊情况时，将可能暂停提供 部分或者全部港股通作事，本基金将靠近在暂停作事时间无法进行港股通来回的 风险。   （6）汇率风险。在内地与香港股票阛阓来回互联互通机制下，港股的买卖 所以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期， 由于在来回时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是 最赶走算汇率，最赶走算汇率为关系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅 波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金靠近汇率波动的 不确定性风险，由此可能加多本基金的风险。   （7）来回价钱受限的风险。港股通股票不建树涨跌幅限制，但根据联交所 业务法律解释，适用阛阓波动调遣机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。 此外，对于适用收市竞价来回的港股通股票，收市竞价来回时段的买卖申报也将 受到价钱限制。以上情形可能加多本基金的投资风险。   （8）港股通轨制下对公司行为的处理法律解释带来的风险。本基金因所握香港 证券阛阓股票权益分配、出动、上市公司被收购等情形或者特殊情况，所取得的 港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分配或者出动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权益在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法律解释，利益得不到最大化以致受损 的风险。   （9）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托付证券和资金的 结算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险： 因结算参与东谈主未完成与中国结算的集聚交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 托付或处置；结算参与东谈主对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或 资金；结算参与东谈主向中国结算发送的连络本基金的证券划付指示有误的导致本基 金权益受损；其他因结算参与东谈主未遵命关系业务法律解释导致本基金利益受到挫伤的 情况。 基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   （三）投资股指期货的特定风险   本基金的投资领域包含股指期货，股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证 金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数较小的变动就可能会给投资者 权益带来较大损失。而且股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的 时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （四）投资国债期货的特定风险   本基金的投资领域包括国债期货，可能靠近阛阓风险、基差风险、流动性风 险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货阛阓的额外风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影 响套期保值或套利后果，使之发生未必损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为通达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险， 此类风险往往是由阛阓清寒广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金 量无法得志保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓的风险。   （五）投资股票期权的特定风险   本基金的投资领域包括股票期权，股票期权的投资所靠近的主要风险是股票 期权价钱波动带来的阛阓风险；因保证金不及、备兑证券数目不及或握仓超限而 导致的强行平仓风险；股票期权具有高杠杆性，当出现不利行情时，微弱的变动 可能会使投资东谈主权益遭受较大损失；包括敌手方风险和连带风险在内的第三方风 险；以及种种操格调险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   （六）投资资产支握证券的特定风险   本基金的投资领域包括资产支握证券，资产支握证券的投资风险主要包括流 动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支握证券的投资收益来自于基础资 产产生的现款流或剩余权益，因此资产支握证券投资还靠近基础资产特定原始权 益东谈主的歇业风险及现款流预测风险等与基础资产关系的风险。   （七）投资存托凭证的特定风险   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证 券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权益等方面存在各异可能激发的风险；存托凭 证握有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同 自动不竭存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的 风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在握续信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （八）投资通达受限证券的特定风险   通达受限证券包括由《上市公司证券刊行治理办法》范例的非公开辟行股票、 公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券。由于 通达受限证券存在一按期限的锁按期，存在着一定的流动性风险。因基金多量赎 回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，存在着无法卖出的风 险，给基金总体投资组合带来流动性冲击。   （九）参与融资业务的特定风险   本基金可参与融资业务，可能靠近杠杆风险、强制平仓风险、爽约风险、交 易被限制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （十）每笔认申购份额最短握有期锁定握有的特定风险   本基金对于认购/申购/出动转入的每份基金份额建树六个月的最短握有期 限。对于握有未满六个月的基金份额赎回/出动转出肯求，基金治理东谈主将不予确 认。因而，基金份额握有东谈主将靠近因握有期未届满无法赎回基金份额而产生的流 动性风险。     五、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险     本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比 例、证券阛阓精深端正等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金治理东谈主直销机构和代销机构）根据关系法 律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销 售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之间的匹 配考验。     六、其他风险     （一）因手艺身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；     （二）因基金业务快速发展而在轨制开辟、环境欺压、东谈主员修养等方面不完 善而产生的风险；     （三）战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；     （四）其他未必导致的风险。  第十九部分    基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更   （一）变更基金合同触及法律法则端正或基金合同约定应经基金份额握有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （二）对于《基金合同》变更的基金份额握有东谈主大会决议自表决通过之日起 奏凯，自决议奏凯后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止：   （一）基金份额握有东谈主大会决定停止的；   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金治理东谈主、 新基金托管东谈主相接的；   （三）《基金合同》约定的其他情形；   （四）关系法律法则和中国证监会端正的其他情况。   三、基金财产的计帐   （一）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个责任 日内成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   （二）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金 托管东谈主、稳当《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （三）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶直、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （四）基金财产计帐法式： 请讼师事务所对计帐申诉出具法律主张书；   （五）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳当《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最 低年限。           第二十部分   基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权益义务   （一）基金治理东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》安然运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及连络法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度连络法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行为进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及连络法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回和出动申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗关系权益，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益期骗诉讼权益或者 实施其他法律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪机构或其他为基金 提供作事的外部机构；   （16）在稳当连络法律、法则的前提下，制订和调理连络基金认购、申购、 赎回、出动、非来回过户、转托管和收益分配等业务法律解释；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以老实信用、严慎辛劳的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此安然，对所治理的不同基金区分 治理，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他连络端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳当合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的端正，按连络端正筹商并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他连络端正，履行信息走漏及 申诉义务；   （12）保守基金营业高明，不表露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他连络端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主表露，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等 外部专科照看人提供作事需要而提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他连络端正召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法律法则端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金连络的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到连络贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理连络基 金事务的行为承担包袱；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益期骗诉讼权益或实施其 他法律行为；   （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏凯， 基金治理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏凯的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 扶直基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法律解释，为基金开设证券、期货账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老实信用、辛劳尽责的原则握有并安全扶直基金财产；   （2）树立故意的基金托管部门，具有稳当要求的营业形势，配备鼓胀的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此安然；对所托管的不同的基金区分建树账户，安然核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此安然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管合同》过火他连络端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）扶直由基金治理东谈主代表基金签订的与基金连络的要紧合同及连络凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需的账户， 按照《基金合同》及《托管合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》过火他 连络端正另有端正外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主表露，但根 据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供 作事需要而提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主筹商的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为连络的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主张，说 明基金治理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的 端正进行；如果基金治理东谈主有未践诺《基金合同》及《托管合同》端正的行为， 还应当说明基金托管东谈主是否采用了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓不少于法 律法则端正的最低年限；   （12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或连络端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他连络端正，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管合同》的端正监督基金治理东谈主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，欢喜担赔 偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金治理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）践诺奏凯的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权益和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）追究阅读并遵命《基金合同》、《招募说明书》等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息走漏，实时期骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额领域内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺奏凯的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额握有东谈主大 会另有端正的，以届时灵验的法律法则为准。   一、召开事由 律法则、中国证监会及基金合同另有端正的除外）：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）出动基金运作方式；   （5）调理基金治理东谈主、基金托管东谈主的薪金法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、领域或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会法式；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可经由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率或销售作事费率、调理收费方 式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （5）基金治理东谈主、销售机构、登记机构在法律法则端正或中国证监会许可 的领域内调理连络认购、申购、赎回、出动、基金来回、非来回过户、转托管、 转让、质押等业务法律解释；   （6）在法律法则端正或中国证监会允许的领域内基金推出新业务或作事；   （7）加多或减少份额类别，或调理基金份额分类办法及法律解释；   （8）按照本基金合同的约定，变更功绩比较基准；   （9）基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，调理基金收益的分配原则和支 付方式；   （10）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金治理东谈主召集； 提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金 治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、侵扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关过火联 系方式和连络东谈主、表决主张寄交的截止时刻和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金治理东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票遵守。   四、基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明稳当法律法则、《基金合 同》和会议文牍的端正，况兼握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个责任日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金治理东谈主经 文牍不参加收取表决主张的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出 具表决主张；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主张的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法则、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额握有东谈主大 会，或者接纳聚集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议法式比 照现场开会和通讯方式开会的法式进行。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主握东谈主按照下列第七条文定法式确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行动该次 基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份 额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 出动基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然提交 稳当会议文牍中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳当会议文牍端正的表决主张视为灵验表决，表决主张暗昧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议开始后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开始 后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏凯与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额握有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺奏凯的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有不戮力。   九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主区分握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 条件等端正，但凡顺利援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管 法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会 审议。   三、基金收益分配原则、践诺方式   （一）基金收益分配原则 作事费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金合并类别的每 一基金份额享有同均分配权； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分配方式是现款分成；对于收益分配方式为红利再投资的基金 份额，每份基金份额（原份额）所得到的红利再投资份额的握有期到期日，与该 原份额的握有期到期日一致； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 序后，可对上述基金收益分配原则进行调理。   （二）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   （四）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹商方法，依照《业务法律解释》践诺。   （五）实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产治理、运用连络用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的筹商 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额收取销售作事费。      本基金的销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.60%的年费 率计提。销售作事费的筹商方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据连络法则及相应合同端正， 按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连络税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证过火他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、场合政府债、政府支握机构债、 金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、可出动债券（含可分离来回可转债）、可交换债券等）、资产 支握证券、债券回购、银行进款（含合同进款、按期进款过火他银行进款）、同 业存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的关系端正）。本基金 可根据法律法则的端正参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳当 法式后，可将其纳入投资领域。   本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中，投资于港股通标的股 票的比例不超越股票资产的50%）；每个来回日日终，在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金握有现款或到期日在一年以内的 政府债券的比例共计不低于基金资产净值的5%；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当法式后可调理上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标 的股票的比例不超越股票资产的 50%）；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计筹商），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计筹商），不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握 证券，不得超越其种种资产支握证券共计范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券时间，如果其信用等级下降、不再稳当投资法式，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不超越本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，在世界银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金治理东谈主治理的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可通达 股票，不得超越该上市公司可通达股票的 15%；   （14）本基金治理东谈主治理的全部投资组合握有一家上市公司的可通达股票， 不得超越该上市公司可通达股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净 值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的因 素致使基金不稳当前款所端正比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保 握一致；   （17）本基金参与股指期货、国债期货来回，应当遵命下列要求： 净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金 资产净值的 15%； 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超越 基金握有的债券总市值的 30%； 筹商）应当稳当基金合同对于股票投资比例的连络约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差筹商）应当稳当基金合同对于债券投资比例的连络约定； 超越上一个来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内，来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超越上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权来回，应当遵命下列要求：因未平仓的股票期权 合约支付和收取的权益金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票 期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应握有合约行权所需 的全额现款或来回所法律解释招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的 股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数筹商；基金的投资稳当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股 占比等）、投资方向和风险收益特征；   （19）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺，与境 内上市来回的股票合并筹商；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金治理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，除上述第（2）、                                （9）、                                   （15）、 （16）项端正的情况外，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证 监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。基金治理东谈主应当自 基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的连络约定。 时间，本基金的投资领域、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起开始。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行稳当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的端正践诺。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、足下证券来回价钱过火他不刚直的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正碎裂的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、现实 欺压东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，防范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱践诺。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予走漏。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安然董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述碎裂性端正，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行稳当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正 践诺。   六、基金资产净值的筹商方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的走漏   《基金合同》奏凯后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应 当至少每周在端正网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日本基金的 种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议奏凯后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、稳当《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘稳当《证券法》端正的司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计， 礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法律主张书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连络要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳当《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则端正的最 低年限。   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海仲裁委员 会。根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是 结尾性的，并对关系各方均有不戮力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚实、辛劳、尽责 地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目，不含港澳台地区法律）统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间权益 义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章并在召募会束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后奏凯。    《基金合同》的灵验期自其奏凯之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏凯之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不戮力。 基金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公形势和营业形势查阅。        第二十一部分         基金托管合同的内容摘录   一、托管合同当事东谈主   （一）基金治理东谈主   称呼：金鹰基金治理有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   法定代表东谈主：姚文强   成立时刻：2002 年 12 月 25 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会、证监基金字【2002】97 号   组织款式：有限包袱公司   注册成本：5.102 亿元东谈主民币   存续期限：握续策划   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   策划领域：摄取公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证作事及担保；代理收付款项业务；提供扶直箱作事；经国务院银行业 监督治理机构批准的其他业务；策划结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织款式：股份有限公司   存续时间：握续策划   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行为期骗监督权 基金的投资领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板、存托凭证过火他中国证监会允许基金投资的股票）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、场合政府债、政府支握机构债、 金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、可出动债券（含可分离来回可转债）、可交换债券等）、资产 支握证券、债券回购、银行进款（含合同进款、按期进款过火他银行进款）、同 业存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的关系端正）。本基金 可根据法律法则的端正参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳当 法式后，可将其纳入投资领域。本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其 中，投资于港股通标的股票的比例不超越股票资产的 50%）；每个来回日日终，在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，本基金握有现 金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%；其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当法式后可调理上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳当以下端正：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标 的股票的比例不超越股票资产的 50%）；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的来回保证金后，本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计筹商），其市值不超越基金资产净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的全部基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计筹商），不超越该证券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；   （8）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支握 证券，不得超越其种种资产支握证券共计范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券时间，如果其信用等级下降、不再稳当投资法式，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购的，本基金所申报的金额不超越本基金的 资产总值，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%，在世界银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不得超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金治理东谈主治理的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可通达 股票，不得超越该上市公司可通达股票的 15%；   （14）本基金治理东谈主治理的全部投资组合握有一家上市公司的可通达股票， 不得超越该上市公司可通达股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越本基金资产净 值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的因 素致使基金不稳当前款所端正比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （16）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保 握一致；   （17）本基金参与股指期货、国债期货来回，应当遵命下列要求： 净值的 10%；在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得超越基金 资产净值的 15%； 价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；在职何来回日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超越 基金握有的债券总市值的 30%； 筹商）应当稳当基金合同对于股票投资比例的连络约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差筹商）应当稳当基金合同对于债券投资比例的连络约定； 超越上一个来回日基金资产净值的 20%；在职何来回日内，来回（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得超越上一来回日基金资产净值的 30%；   （18）本基金参与股票期权来回，应当遵命下列要求：因未平仓的股票期权 合约支付和收取的权益金总额不得超越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购股票 期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应握有合约行权所需 的全额现款或来回所法律解释招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的 股票期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数筹商；基金的投资稳当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股 占比等）、投资方向和风险收益特征；   （19）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺，与境 内上市来回的股票合并筹商；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金治理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不稳当上述端正投资比例的，除上述第（2）、                                （9）、                                   （15）、 （16）项端正的情况外，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行调理，但中国证 监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。基金治理东谈主应当自 基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的连络约定。 时间，本基金的投资领域、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起开始。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行稳当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按调理后的端正践诺。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及调理期限进行监督。 投资碎裂行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向本基金的基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、足下证券来回价钱过火他不刚直的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正碎裂的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、现实 欺压东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略，撤职基金 份额握有东谈主利益优先原则，防范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱践诺。关系来回必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予走漏。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安然董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   在基金合同奏凯后，基金治理东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关 系的鼓吹或者与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给予更新并文牍对方。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述碎裂性端正，如适用于本基金， 基金治理东谈主在履行稳当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正 践诺。 治理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据连络法律法则的端正和《基金合同》的约定对于基金 治理东谈主参与银行间阛阓来回时靠近的来回敌手资信风险进行监督。   基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律法则及行业法式的银行间阛阓交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐述收到该名 单。基金治理东谈主应按期和不按期对银行间阛阓现券及回购来回敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐述，新名单自基金 托管东谈主阐述当日奏凯。新名单奏凯前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算 的来回，仍应按照合同进行结算。如基金治理东谈主未提供银行间阛阓来回敌手名单， 视为基金治理东谈主招供全阛阓来回敌手。   （2）基金治理东谈主参与银行间阛阓来回时，有包袱欺压来回敌手的资信风险， 由于来回敌手资信风险引起的损失，基金治理东谈主应当负责向关系包袱东谈主追偿。 治理东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应稳当如下端正：   （1）基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据关系端正，就本基金银行进款业务另 行签订书面合同，明确两边在关系合同签署、账户开设与治理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、扶直等 经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的合 法权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系合同、账户贵寓、投资指示、进款证实书等连络文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金 法》、   《运作办法》等连络法律法则，以及国度连络账户治理、利率治理、支付结 算等的各项端正。   （1）基金投资通达受限证券，应遵命《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券连络问题的文牍》等连络法律法则端正。   （2）此处的通达受限证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致，流 通受限证券包括由《上市公司证券刊行治理办法》范例的非公开辟行股票、公开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券，不包括由 于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中 的质押券等通达受限证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初度投资通达受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金治理东谈主董事会批准的连络基金投资通达受限证券的投资决策经过、风险欺压 轨制。基金投资非公开辟行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额 度和投资比例欺压情况。基金治理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个责任日 将上述贵寓以书面或其他两边招供的方式发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有足 够的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书面或其 他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资通达受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律 法则要求的连络书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已握有通达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金治理东谈主应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟践诺投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻进 行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金治理东谈主提供的连络书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金治理东谈主在投资通达 受限证券前就该风险的摒除或防范措施进行补充书面说明，并保留寻查基金治理 东谈主风险治理部门就基金投资通达受限证券出具的风险评估申诉等备查贵寓的权 利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺连络划款指示。因断绝践诺该指示酿成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权申诉中国证监会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据连络法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹商、种种基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐述、基金收益分配、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数 据等进行监督和核查。如果基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将虚假的功绩 弘扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并有权在 发现后申诉中国证监会。   （三）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时刻 内回答并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金治理东谈主应积极配合提供关系数据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》过火 他连络法则、《基金合同》和本合同端正的行为，应实时以书面款式文牍基金管 理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面款式向基金 托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理 东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违游记为，应立即申诉中国证监会，同期 文牍基金治理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违反法律、行政法则和其他连络端正，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即文牍基金治理东谈主，并有权向中 国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来回法式已经奏凯的指示违反法律、行政法 规和其他连络端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金治理东谈主， 并有权向中国证监会申诉。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他连络法则、《基金合同》和本合同端正，基金治理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全扶直基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金治理东谈主筹商的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金治理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法则端正和《基金合同》 端正进行关系信息走漏和监督基金投资运作等行为。   基金治理东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主扶直的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 治理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在端正时刻内回答并改正。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账治理、私行挪用基金资产、 未践诺或无故延长践诺基金治理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本合同过火他连络端正的，应实时以书面款式文牍基金托 管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面款式对基金治理 东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 治理东谈主应申诉中国证监会。对基金治理东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金 监督申诉的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记为，应立即申诉中国证监会，同期 文牍基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的扶直   （一）基金财产扶直的原则 刑事包袱、分配基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强 制践诺。 基金财产的债权、不得与基金治理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同 基金财产的债权债务，不得彼此抵销。基金治理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承 担法律包袱，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权益。 账户等投资所需账户，基金治理东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，安然核算，确保基金财产的完 整和安然。 由基金治理东谈主负责与连络当事东谈主确定到账日期并文牍基金托管东谈主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金治理东谈主采用措施进 行催收。由此给基金酿成损失的，基金治理东谈主应负责向连络当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。基金托管东谈主对此不承担抵偿包袱。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金治理东谈主礼聘稳当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具 的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资 完成，基金治理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行 进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系证明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和治理 据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主扶直和使用。本基金除证券来回所场内来回除外的货币收支行为，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、证券资金账户的开立和治理 券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国结算”）开设证券账户。 机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文牍基金托管东谈主。证券资金账户用于 本基金证券来回的结算以及证券来回结算资金的记录，并与本基金银行进款账户 之间建立独一银证转账对应关系， 证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放 的资金的安全承担包袱，基金托管东谈主不负责扶直证券资金账户内存放的资金。 理证券资金账户与本基金银行进款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面同 意，基金治理东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行进款账户） 变更为其他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金酿成的损失全部由基金 治理东谈主承担。 的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的 证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本 基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和治理 在备案通过后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间阛阓计帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的计帐。基金治理东谈主负责肯求基金参预世界银行间同行拆借阛阓进行来回，由基 金治理东谈主在中国际汇来回中心开设同行拆借阛阓来回账户。 由基金治理东谈主保存。   （六）期货关系账户的开立和治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系端正开立期货资金账户，在中国金融 期货来回所获取来回编码。期货资金账户称呼及来回编码对应称呼应按照连络规 定树立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金治理东谈主授权基金托管东谈主持 理关系银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和治理   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金治理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金治理东谈主应当与进款银行签订具体进款合同/存 款阐述单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等详情。   为防范特殊情况下的流动性风险，进款合同中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同矍铄日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金治理东谈主协助基金托 管东谈主根据连络法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立连络账户。该账户按 连络法律解释使用并治理。   （九）基金财产投资的连络什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的扶直   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的扶直库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 现实灵验欺压的本基金资产不承担扶直包袱。   银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责扶直。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行扶直，不负责对进款证实书真伪的辨认， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全扶直包袱。   （十）与基金财产连络的要紧合同的扶直   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金连络的要紧合同的原件区分由基金托 管东谈主、基金治理东谈主扶直，关系业务法式另有限制除外。除本合同另有端正外，基 金治理东谈主在代表基金签署与基金连络的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上 的正本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的原件，基金治理东谈主 应实时将正本投递基金托管东谈主处。合同的扶直期限按照国度连络端正践诺。   对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得转动。   五、基金资产净值筹商和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹商与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金治理东谈主应每责任日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的率领主张》过火他法律、法则的端正。基 金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责筹商，基金托管东谈主复核。基金治理 东谈主应于每个责任日来回扫尾后筹商当日的种种基金份额的基金资产净值和基金 份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹商结果复核后， 将复核结果反馈给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金份额净值给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调理最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）来回所阛阓上市来回的可出动债券，实行全价来回的，按估值日收盘 价减去可出动债券收盘价中所含债券应计利息后得到的净价进行估值；实行净价 来回的，按估值日收盘价进行估值。估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环 境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，实行全价 来回的，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应计利息得到的 净价进行估值；实行净价来回的，按最近来回日债券收盘价进行估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，调理最近来回市价，确定 公允价钱。   （5）来回所阛阓挂牌转让的资产支握证券，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；第三方估值机构未提供估值价的，接纳估值技 术确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票和债券，接纳估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司鼓吹公开辟售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通达受限股票，按监 管机构或行业协会连络端正确定公允价值。   （4）来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对于存在活跃 阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活 跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调理以阐述估 值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应接纳估值技 术确定其公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投 资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异，未上市时间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 保基金估值的平允性。 当日无结算价的，且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，接纳 最近来回日结算价估值。 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇 率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、更稳当本基金的估值汇率 时，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据现实情况调理本基金的估值汇率， 并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东谈主大会。 端正进行估值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按国度最新端正估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据连络法律法则，基金资产净值筹商和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照 基金治理东谈主对基金份额净值的筹商结果对外给予公布，由此给基金份额握有东谈主和 基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值筹商顺延诞妄而引起的损失，由基 金治理东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值筹商诞妄时，由基金治理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和 基金酿成损失的，由基金治理东谈主对基金份额握有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基 金治理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的包袱，经阐述后按以下条 款进行抵偿。 值方法的第 1－9、11 项进行处理时，若基金治理东谈主净值筹商出错，基金托管东谈主 在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法则的端正 对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱； 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东谈主的筹商结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失以及因 该来回日基金资产净值筹商顺延诞妄而引起的损失，由基金治理东谈主负责赔付，基 金托管东谈主不负抵偿包袱； 差不行动基金资产估值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货来回所、登记机构、证券经纪机构、期货 经纪机构、进款银行品级三方机构发送的数据诞妄，或国度司帐政策变更、阛阓 法律解释变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然已经 采用必要、稳当、合理的措施进行检查，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金资 产估值诞妄，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金治理东谈主、基金托管 东谈主应当积极采用必要的措施消弱或摒除由此酿成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的端正，则按新的端正践诺； 如果行业有通行作念法，在不抵牾法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （三）基金司帐轨制   按国度连络部门制定的司帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的合并记 账方法和司帐处理原则，区分独随即建树、登录和扶直本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹商和公告的，以基金治理东谈主的账 册为准。   （六）基金按期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月区分安然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按期申诉文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；基金招募说明书、 基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在 3 个责任日内，更 新基金招募说明书和基金产物贵寓概要并登载在端正网站上；基金招募说明书、 基金产物贵寓概要的其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金 停止运作的，基金治理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。中期申诉在上半年扫尾之 日起 2 个月内公告；年度申诉在每年扫尾之日起 3 个月内公告。如果基金合同生 效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。   基金治理东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定方式将连络 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式文牍基金治理东谈主。对于季度申诉、中期申诉、 年度申诉、更新招募说明书、基金产物贵寓概要等，基金治理东谈主和基金托管东谈主应 在上述监管部门端正的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，调理以两边招供的账务处理方式为准。如果基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于 应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述申诉复核收场后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其他 两边约定的方式阐述，以备有权机构对关系文献审核检查。   六、基金份额握有东谈主名册的扶直   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和扶直，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应区分扶直基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法则端正的最低期限，法律法则另有端正或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善扶直，则按关系法则承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金治理东谈主应将连络贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满 性。基金托管东谈主不得将所扶直的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵命守秘义务。   七、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同连络的一切争议，应通过友 好协商或者统一惩办。托管合同当事东谈主不肯通过协商、统一惩办或者协商、统一 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海仲裁委员会，根据该会其时灵验 的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对关系各方 当事东谈主均有不戮力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚实、 辛劳、尽责地履行《基金合同》和本合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的合 法权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本托管合同之主义，在此不包括香港、澳 门尽头行政区和台湾地区法律）统治。   八、基金托管合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。修改后的新合同，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管合同的停止 事由酿成其他基金托管东谈主经受基金财产； 事由酿成其他基金治理东谈主经受基金治理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法则端正的停止事 项。   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律主张书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的连络要紧事项须实时公告。基金财产计帐申诉经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会 备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉辅导性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及连络文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 端正的最低期限。         第二十二部分         对基金份额握有东谈主的作事   基金治理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的作事。以下是主要的作事内 容，基金治理东谈主将根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更作事项 目。主要作事内容如下：   一、基金份额握有东谈主贵寓寄送   根据客户的需要，为客户发送电子邮件款式的绽开式基金账户阐述书。   （1）基金份额握有东谈主可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查 阅对账单。   （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定款式向有连络方式的 基金份额握有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额握有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件款式的月度或季度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网 站或拨打客服热线商讨。   先容公司最新动态、投资运作、新产物、国表里金融阛阓动态和投资契机等。   二、聚集在线作事   通过本基金治理东谈主网站的客户作事信箱，投资者不错实目下方商讨、投诉、 建议和寻求各式匡助。   基金治理东谈主网站提供了基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各式信 息，投资者不错根据各自的使用习尚相称便捷的自行查询或信息定制。   基金治理东谈主网站为投资者提供基金账户查询、来回明细查询、修改查询密码 等作事。   公司网址：http://www.gefund.com.cn   电子信箱：csmail@gefund.com.cn   三、信息定制作事   基金治理东谈主还可为基金投资者提供通过基金治理东谈主网站、客户作事中心提交 信息定制肯求，基金治理东谈主通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台按期为客户 发送所定制的信息，内容包括：每笔来回阐述、每月账户余额、基金净值查询等。   四、网上来回作事   投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等来回及进行信息查询。投资者 也可通过基金治理东谈主网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办 理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上来回作事之前，请向关系 机构商讨。   五、客户作事中心（CALL-CENTER）电话作事   招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时来回情况、基金账户余额、基金产物 与作事等信息查询。   招呼中心东谈主工座次每个来回日 9：00-11:30，13:00-17：00 为投资者提供服 务，投资者不错通过该热线得到业务商讨，信息查询，作事投诉，信息定制，资 料修改等专项作事。   客服电话：4006135888   六、投诉受理   投资者不错拨打金鹰基金治理有限公司客户作事中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金治理东谈主和销售网点所提供的作事进行投诉。   对于责任日时间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回 复的投诉，基金治理东谈主承诺在 2 个责任日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非 责任日提议的投诉，基金治理东谈主将在顺延的责任日当日进行回复。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，可通过上述方式 连络本公司。本招募说明书与基金合同、基金托管合同不一致的，以基金合同、 基金托管合同为准。请确保投资前，您/贵机构已经全面领会了本招募说明书、 产物贵寓概要、基金合同、基金托管合同等关系法律文献。              第二十三部分      其他应走漏事项      （一）基金信息走漏明细 序号             公告事项               法定走漏方式       法定走漏日期      金鹰基金治理有限公司对于旗下部分基金参与腾安基        金销售（深圳）有限公司费率优惠行为的公告      针对近期有违法东谈主员假冒金鹰基金口头进行罪犯证券                 行为的声明       金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金      金鹰基金治理有限公司旗下基金 2023 年第四季度报                告辅导性公告      金鹰基金治理有限公司旗下部分基金新增上海攀赢基             投业务及费率优惠的公告      金鹰基金治理有限公司旗下部分基金新增上海中正达            金定投业务及费率优惠的公告      金鹰基金治理有限公司对于调理旗下公募基金产物风           险等级评级方式关系事项的公告      金鹰基金治理有限公司旗下部分基金新增上海华夏财            金定投业务及费率优惠的公告      金鹰基金治理有限公司旗下部分基金新增上海大贤惠            定投业务及费率优惠的公告      金鹰基金治理有限公司旗下部分基金新增第一创业证             投业务及费率优惠的公告      金鹰基金治理有限公司对于旗下部分基金参与玄元保        险代理有限公司代销机构费率优惠行为的公告      金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金(金      鹰睿选成长六个月握有羼杂 A)基金产物贵寓概要更新      金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金（金                    新      金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金招募                 说明书更新      金鹰基金治理有限公司旗下基金 2023 年年度申诉提                  示性公告       金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金      金鹰基金治理有限公司部分基金新增乾谈基金销售有               费率优惠的公告       金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金      金鹰基金治理有限公司旗下基金 2024 年第一季度报                告辅导性公告      金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金（金                     新      金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金（金                     新      金鹰基金治理有限公司对于旗下部分基金参与国泰君      安证券股份有限公司代销机构费率优惠行为的公告      金鹰基金治理有限公司部分基金新增上海云湾基金销             务及费率优惠的公告      金鹰基金治理有限公司部分基金新增湘财证券股份有               费率优惠的公告       金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金      金鹰基金治理有限公司旗下基金 2024 年第二季度报                告辅导性公告      金鹰基金治理有限公司对于旗下部分基金参与东方证        券股份有限公司代销机构费率优惠行为的公告      金鹰基金治理有限公司部分基金新增上海汇付基金销             务及费率优惠的公告      金鹰基金治理有限公司部分基金新增北京创金启富基            投业务及费率优惠的公告      金鹰基金治理有限公司对于旗下部分基金的销售机构                限公司的公告      金鹰基金治理有限公司对于旗下部分基金参与广州银        行股份有限公司代销机构费率优惠行为的公告       金鹰睿选成长六个月握有期羼杂型证券投资基金       金鹰基金治理有限公司旗下基金 2024 年中期申诉提                示性公告      （二）症结事项辅导        无。    第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当区分置备于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献复制件或复印件。投资者也可在基金治理东谈主指定的网站上进行查阅。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。           第二十五部分          备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献： 册的文献； 律主张书；   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主处，供公众查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。                              金鹰基金治理有限公司

• 成长
• 金鹰
• 睿轩
• 六个月
• 握有

上一篇：2025年1月12日绵阳市高水农副产物批发有限公司价钱行情    下一篇：前海一带一齐A,前海一带一齐C: 前海开源一带一齐主题精选生动配置混杂型证券投资基金招募诠释书(20250115更新)